律师伪造文件和贪污舞弊的严重后果

A.C. No. 11795, November 21, 2023

引言

律师作为法律的守护者，其行为直接影响公众对法律体系的信任。菲律宾最高法院最近审理的一起案件，突显了律师在公共服务中必须遵守最高的道德、能力和专业标准。这起案件不仅揭示了律师的失职行为，更强调了律师在履行职责时，必须将公共利益置于个人利益之上。

本案涉及一名律师，他被指控伪造文件并索取贿赂，以加速土地所有权重组。最高法院的判决强调，律师的职责是维护法律，而不是为了个人利益而破坏法律。任何违反这一原则的行为都将受到严厉的纪律处分。

法律背景

菲律宾法律对律师的职业道德和行为操守有着严格的规定。《专业责任和问责守则》（CPRA）明确禁止律师从事不正当行为，如贿赂和伪造文件。该守则的第六条第33款(b)项规定，伪造文件属于严重违规行为，可处以取消律师资格的惩罚。

《菲律宾共和国法案第6713号》（公共官员和雇员行为准则和道德标准）也对政府官员的行为提出了明确要求。该法案旨在确保公共官员以最高的道德标准履行职责，并避免任何可能损害公众信任的行为。该法案第七条(d)款禁止公共官员利用其职位谋取私利。

此外，《菲律宾共和国法案第3019号》（反贪污和腐败行为法）也对公共官员的贪污腐败行为进行了明确的界定和处罚。该法案旨在打击公共领域的腐败行为，并确保公共官员以诚实和公正的态度履行职责。

例如，如果一名政府律师利用其职务之便，向申请人索取费用以加速审批流程，那么该律师不仅违反了CPRA，还触犯了《菲律宾共和国法案第6713号》和《菲律宾共和国法案第3019号》。

案件分析

本案中，Gilda J. Rosca（以下简称“Gilda”）指控律师Michael John C. Delmendo（以下简称“Atty. Delmendo”）伪造文件并索取贿赂。以下是案件的详细经过：

• 2015年10月，Atty. Delmendo向经纪人Joycelyn Pameron和Evelyn Salor询问是否有人可以提供贷款，并以一块土地作为抵押。Atty. Delmendo向她们提供了一份转让证书（TCT）No. T-240036的复印件，该证书以Jufraida C. Jamero的名义注册。
• Atty. Delmendo解释说，TCT No. T-240036正在进行重组。涉及的房产由Jufraida出售给Emma Ledonio，后者将该房产的转让契约转让给了她的儿子Ramon Ledonio。
• Atty. Delmendo声称，重组命令即将发布并转发给奎松市的土地登记处。之后，Joycelyn和Evelyn找到Gilda，要求后者资助重组。Joycelyn陪同Gilda到土地管理局（LRA）办公室，他们与Atty. Delmendo会面。
• Atty. Delmendo自称是法律事务部负责人。他向Gilda保证交易的真实性。他承诺，如果重组后的所有权在30个工作日内没有发布，他将退还她的钱。他们还同意，在发布重组后的所有权后，将以Gilda的名义执行房地产抵押，作为支付11,200,000.00菲律宾比索贷款的担保。
• Gilda相信Atty. Delmendo的保证，同意资助重组。他们签订了一份“关于从Gilda J Rosca获得的贷款的保证和承诺”（warranty）。该协议由Ramon作为借款人签署，Atty. Delmendo作为担保人签署。随后，Gilda开具了支票No. 0007151465，抬头人为Atty. Delmendo，金额为3,000,000.00菲律宾比索。Atty. Delmendo兑现了支票，并向Gilda提供了一份日期为2015年10月13日的报告（Report）的复印件，该报告由管理员Eulalio C. Diaz签署并批准。
• 后来，Atty. Delmendo再次要钱，据说是给那些将签署必要文件的人。因此，Gilda亲自向Atty. Delmendo交付了额外的现金4,800,000.00菲律宾比索。
• 尽管过了30个工作日，重组后的所有权仍未发布。Gilda向Atty. Delmendo发送了一系列短信，询问重组的进展情况。Atty. Delmendo没有发布重组后的所有权，而是交给了Gilda一份日期为2016年4月12日的未签名命令（Order）的复印件。
• Gilda试图获得报告和命令的认证副本。然而，她从记录科得知，这两份文件都是伪造的。Gilda还通过Joycelyn核实，得知Jufraida名下的税务申报单不存在。Gilda试图与Atty. Delmendo对质；但后者无法联系。Gilda感到委屈，对Atty. Delmendo提出了取消律师资格的申诉。

Atty. Delmendo否认了对他的指控，声称他被介绍给Gilda时，是负责调查Jufraida所有权重组的调查员，而不是法律事务部负责人。此外，证明重组的文件早在1992年就已成为公共记录的一部分。

最高法院最终裁定Atty. Delmendo犯有严重不当行为，并处以取消律师资格的惩罚。法院认为，Atty. Delmendo的行为不仅违反了律师的职业道德，也损害了公众对法律体系的信任。

“律师的职责是维护法律，而不是为了个人利益而破坏法律。任何违反这一原则的行为都将受到严厉的纪律处分。”

案件的实际意义

本案的判决对菲律宾的律师行业具有重要的警示作用。它强调了律师必须遵守最高的道德标准，并始终将公共利益置于个人利益之上。任何违反这一原则的行为都将受到严厉的惩罚，包括取消律师资格。

对于公众而言，本案也提醒人们在与律师打交道时，要保持警惕，并仔细核实律师的身份和资质。如果发现律师存在不当行为，应及时向有关部门举报，以维护自身的合法权益。

关键要点

• 律师必须遵守最高的道德标准。
• 律师必须将公共利益置于个人利益之上。
• 伪造文件和索取贿赂属于严重违规行为。
• 违反职业道德的律师将受到严厉的惩罚。

常见问题解答

1. 如果我怀疑我的律师存在不当行为，我应该怎么办？

如果您怀疑您的律师存在不当行为，您应该及时向菲律宾综合律师协会（Integrated Bar of the Philippines）或最高法院提出申诉。您需要提供充分的证据来支持您的指控。

2. 取消律师资格的程序是怎样的？

取消律师资格的程序通常包括以下步骤：提出申诉、调查、听证和判决。如果律师被判有罪，最高法院将作出取消律师资格的判决。

3. 如果我因为律师的不当行为而遭受损失，我应该怎么办？

如果您因为律师的不当行为而遭受损失，您可以向法院提起诉讼，要求律师赔偿您的损失。您也可以向菲律宾综合律师协会申请赔偿。

4. 如何避免成为律师不当行为的受害者？

为了避免成为律师不当行为的受害者，您应该仔细选择律师，并仔细核实律师的身份和资质。您还应该与律师签订书面协议，明确双方的权利和义务。在与律师打交道时，要保持警惕，并仔细审查律师提供的文件和建议。

5. 律师在政府部门工作时，是否需要遵守更高的道德标准？

是的，律师在政府部门工作时，需要遵守更高的道德标准。这是因为他们不仅是律师，也是公共官员，他们的行为直接影响公众对政府的信任。因此，他们必须以更高的标准要求自己，并始终将公共利益置于个人利益之上。

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未经版权所有者同意，伪造的转让契约不赋予受让人权利

G.R. No. 249715, April 12, 2023

引言：

在菲律宾，版权保护对于激励创作和确保创作者获得其作品的经济利益至关重要。然而，如果版权所有者的权利受到侵犯，该怎么办？ 最近，菲律宾最高法院审理了一起涉及伪造版权转让契约的案件，强调了版权所有者同意的重要性，并阐明了未经授权进口、营销和销售书籍构成版权侵权的行为。本案不仅对出版业具有重要意义，也为所有创意产业敲响了警钟，强调了保护知识产权的必要性。

本案的核心问题是：伪造的版权转让契约是否有效？未经授权的图书销售是否构成侵权？最高法院的判决为这些问题提供了明确的答案，为版权所有者提供了重要的法律保障。

法律背景：

菲律宾的版权法，特别是《知识产权法》（Republic Act No. 8293），赋予版权所有者对其作品的专有经济权利，包括复制、分发、公开表演、改编和翻译的权利。这些权利旨在保护创作者的投资和努力，并鼓励进一步的创作。

《知识产权法》第177条明确规定了版权或经济权利：“在遵守第八章规定的前提下，版权或经济权利应包括进行、授权或阻止以下行为的专有权利：177.1. 复制作品或作品的实质部分；……177.3. 通过销售或其他所有权转移形式首次公开发行作品的原件和每个副本。”

版权可以全部或部分转让。但是，为了使转让有效，必须以书面形式明确表达转让的意图。《知识产权法》第180.2条规定：“除非有书面表明这种意图，否则不得视为版权在生前全部或部分转让或许可。”这意味着口头协议或暗示的转让是不够的；必须有明确的书面文件。

在版权侵权案件中，原告必须证明：（1）其拥有有效版权的材料；以及（2）被告侵犯了该版权。版权注册证书可以作为版权有效性和所有权的初步证据，但该证据可以被反驳。

案件分析：

本案涉及M.Y. Intercontinental Trading Corporation（以下简称“MYITC”）、Tedwin T. Uy和Allianz Marketing and Publishing Corporation（以下简称“Allianz”）与St. Mary’s Publishing Corporation（以下简称“St. Mary’s”）和Jerry Vicente S. Catabijan之间的纠纷。St. Mary’s是《Pagpapaunlad ng Kasanayan sa Pagbasa》和《Developing Reading Power Enhanced-Combined Edition》等教科书的版权所有者。

以下是案件的主要时间线：

• 2005年：St. Mary’s与MYITC和Uy建立业务合作关系，为在中国印刷其书籍提供资金。
• 2008年：双方签订融资协议，MYITC提供贷款用于印刷教科书。
• 2009年：St. Mary’s向Fujian New Technology Color Making and Printing Company, Ltd.（以下简称“Fujian”）发出多项印刷教科书的授权。
• 2010年：St. Mary’s开始拖欠付款，导致未能交付采购订单中的书籍。
• 2010年：Catabijan据称签署了一份版权转让契约，将所有版权转让给Uy，但后来未能实现以物抵债的交易。
• 2012年：MYITC以其名义注册了该转让契约，并获得了教科书的版权注册证书。
• 2012年：St. Mary’s得知MYITC向卡布尧市出售了教科书，并声称拥有版权注册证书。
• 2013年：St. Mary’s对MYITC、Uy、Fujian和Allianz提起版权侵权诉讼。

在审判期间，St. Mary’s声称Catabijan的签名在转让契约上是伪造的。奎松市警察局和国家调查局的报告证实了这一说法。MYITC辩称其拥有有效的版权注册证书，并否认侵犯了St. Mary’s的版权。

最高法院维持了下级法院的判决，即转让契约是伪造的，因此无效。法院强调，版权注册证书仅构成初步证据，可以被反驳。由于Catabijan的签名是伪造的，因此没有有效的转让，MYITC无权出售或分发St. Mary’s的教科书。

最高法院引用了Ching v. Salinas案，解释说：“版权证书提供了原创性的初步证据，这是版权有效性的一个要素。它构成了有效性和所有权的初步证据，以及证书中所述事实的有效性。对版权注册证书有效性的推定仅仅是举证责任。”

法院还强调了同意在合同中的重要性。由于Catabijan的签名是伪造的，因此没有同意，转让合同是虚构的，因此无效。St. Mary’s对主题书籍的版权未全部或部分转让给MYITC。

实际影响：

本案对企业和个人具有重要的实际影响。它强调了在转让版权时获得明确同意的重要性。企业应确保所有版权转让协议均以书面形式记录，并由版权所有者正式签署。未能这样做可能会导致代价高昂的法律纠纷和侵权责任。

以下是关键的经验教训：

• 验证：在依赖版权转让契约之前，验证签名的真实性。
• 书面同意：确保所有版权转让协议均以书面形式记录并正式签署。
• 尽职调查：在进口、营销或销售受版权保护的材料之前，进行尽职调查以验证版权所有权。
• 版权注册：虽然版权注册不是所有权的前提条件，但它可以作为所有权的初步证据。

常见问题解答：

问：什么是版权侵权？

答：版权侵权是指未经版权所有者同意，行使版权所有者根据法律享有的专有权利的行为。

问：版权注册证书是否证明所有权？

答：版权注册证书构成所有权的初步证据，但该证据可以被反驳。

问：伪造的版权转让契约是否有效？

答：无效。伪造的签名意味着缺乏同意，这使得合同无效。

问：如果我不知情地侵犯了版权，我是否仍需承担责任？

答：是的，菲律宾的《知识产权法》对版权侵权实行严格责任。缺乏侵权意图不能作为侵权诉讼的辩护理由。

问：我如何保护我的版权？

答：您可以采取以下措施保护您的版权：注册您的版权，使用版权声明，并监控您的作品是否被未经授权使用。

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伪造文件下的土地所有权争议不受时效限制

G.R. No. 254194, March 29, 2023

想象一下，您突然发现自己名下的土地，因为一份您从未签署过的捐赠契约，被转移到了他人名下。更糟糕的是，多年后您才发现这一情况，而对方却以您未及时提出异议为由，主张您已丧失追回土地的权利。在菲律宾，最高法院在 *Rosita V. Zamora* 案中对此类情况作出了明确裁决，强调了伪造文件的无效性以及由此产生的权利不受时效限制的原则。本案的核心在于，当土地所有权转移基于伪造的文件时，权利人追回土地的诉讼不受时效限制，即使经过多年，权利仍然有效。

法律背景：不动产登记与时效

在菲律宾，不动产登记制度旨在确保土地所有权的清晰和稳定。然而，这一制度并非完美无缺，欺诈和伪造行为仍然可能发生。根据菲律宾的法律，对于因欺诈而导致的所有权转移，受害者通常有一定的时间限制（通常为十年）提起诉讼，要求法院撤销该转移，并将所有权恢复到原所有者名下。这就是所谓的“恢复原状诉讼”（Action for Reconveyance）。

但是，最高法院在多个案例中明确指出，如果所有权转移是基于伪造的文件，那么情况就完全不同了。伪造的文件在法律上是无效的（void ab initio），这意味着它从一开始就不具有任何法律效力。因此，基于伪造文件而进行的任何所有权转移也是无效的，受害者追回土地的权利不受时效限制。这一原则的法律依据在于，无效的行为不能通过时间的流逝而变得有效。

例如，菲律宾总统令第1529号（《土地登记法》）第70条规定了异议登记（Adverse Claim）制度，允许任何对已登记土地拥有权益的人，通过向土地登记处提交宣誓声明来保护自己的权益，向公众发出警示，表明该土地存在争议。

案件分析：Rosita V. Zamora 案

本案涉及一块位于帕赛市的土地，最初由 Rosita V. Zamora 及其已故丈夫 Jesus Zamora 共同拥有。Bagatsing 家族声称，Zamora 夫妇在1991年通过一份公证的捐赠契约将土地捐赠给了 Zenaida Lazaro，即 Bagatsing 家族的母亲。然而，Rosita V. Zamora 否认签署过这份捐赠契约，并声称该契约是伪造的。在捐赠契约签署的同一天，她的丈夫 Jesus Zamora 因病去世。

24年后，Rosita V. Zamora 提出了异议登记，声称捐赠契约上的签名是伪造的。Bagatsing 家族随后向法院提起诉讼，要求撤销 Rosita V. Zamora 的异议登记。地区审判法院（RTC）驳回了 Bagatsing 家族的诉讼，认定捐赠契约是伪造的。Bagatsing 家族不服，向菲律宾上诉法院（CA）提起上诉。

上诉法院推翻了地区审判法院的判决，认为 Rosita V. Zamora 未能在规定的时效内提起诉讼，因此丧失了追回土地的权利。Rosita V. Zamora 不服，向最高法院提起上诉。

最高法院最终推翻了上诉法院的判决，支持 Rosita V. Zamora 的主张。最高法院强调，本案的核心问题是捐赠契约是否为伪造。如果捐赠契约是伪造的，那么基于该契约的所有权转移就是无效的，Rosita V. Zamora 追回土地的权利不受时效限制。

最高法院的判决理由如下：

• “虽然恢复原状诉讼和异议登记都是权利人可用的救济措施，但这两者具有不同的目的。”
• “基于伪造的契约而进行的恢复原状诉讼不受时效限制。”

最高法院还指出，上诉法院也承认捐赠契约上的签名存在不一致之处，这进一步支持了 Rosita V. Zamora 的主张，即该契约是伪造的。

实践意义：对土地所有权的影响

本案的判决对于菲律宾的土地所有权具有重要的实践意义。它明确了即使经过多年，基于伪造文件而进行的土地所有权转移仍然可以被撤销。这意味着土地所有者需要更加警惕，及时采取措施保护自己的权益，例如定期检查土地登记信息，并在发现任何可疑情况时立即采取法律行动。

对于企业和个人而言，在进行土地交易时，务必进行彻底的尽职调查，仔细审查所有相关文件，以确保其真实性和有效性。如果发现任何可疑情况，应立即寻求法律咨询，以避免日后发生纠纷。

关键经验

• 伪造的文件是无效的，基于伪造文件而进行的任何所有权转移也是无效的。
• 追回基于伪造文件而转移的土地的诉讼不受时效限制。
• 土地所有者需要更加警惕，及时采取措施保护自己的权益。

例如，假设 A 伪造了一份土地买卖契约，将 B 的土地转移到了自己的名下。20年后，B 发现了这一欺诈行为，并向法院提起诉讼，要求撤销该转移。即使已经过去了20年，B 仍然有权追回土地，因为该转移是基于伪造的文件进行的，不受时效限制。

常见问题解答

1. 什么是恢复原状诉讼？

恢复原状诉讼是指要求法院将因欺诈或其他非法手段而转移的土地所有权恢复到原所有者名下的诉讼。

2. 恢复原状诉讼的时效是多久？

通常情况下，恢复原状诉讼的时效为十年，从欺诈行为被发现之日起计算。但是，如果所有权转移是基于伪造的文件，那么恢复原状诉讼不受时效限制。

3. 什么是异议登记？

异议登记是指对已登记土地提出异议的一种方式，通过向土地登记处提交宣誓声明，向公众发出警示，表明该土地存在争议。

4. 如何防止土地所有权被非法转移？

您可以定期检查土地登记信息，确保所有权没有被非法转移。在进行土地交易时，务必进行彻底的尽职调查，仔细审查所有相关文件。

5. 如果发现土地所有权被非法转移，应该怎么办？

您应该立即寻求法律咨询，并采取必要的法律行动，例如提起恢复原状诉讼或进行异议登记。

6. 伪造文件包括哪些？

伪造文件包括但不限于伪造签名、篡改文件内容、使用虚假身份等。

7. 如何识别伪造文件？

识别伪造文件需要专业的知识和经验。您可以寻求笔迹鉴定专家的帮助，或仔细审查文件的细节，例如纸张、墨水、印章等。

8. 菲律宾的土地登记制度如何运作？

菲律宾的土地登记制度旨在确保土地所有权的清晰和稳定。所有土地交易都必须在土地登记处进行登记，以确保其有效性。

9. 土地所有者应该如何保护自己的权益？

土地所有者应该定期检查土地登记信息，确保所有权没有被非法转移。在进行土地交易时，务必进行彻底的尽职调查，仔细审查所有相关文件。如果发现任何可疑情况，应立即寻求法律咨询。

10. 本案对未来的土地所有权争议有何影响？

本案进一步巩固了菲律宾最高法院关于伪造文件无效的原则，并明确了基于伪造文件而进行的土地所有权转移不受时效限制。这将有助于保护土地所有者的权益，并防止土地欺诈行为的发生。

如果您需要更多关于菲律宾土地所有权法律的帮助，请联系我们 或发送电子邮件至 nihao@asglawpartners.com 安排咨询。ASG Law 律师事务所随时为您提供专业的法律服务。

菲律宾反贪污腐败法下的虚假紧急维修和采购：企业如何避免法律风险

Conchita M. Dela Cruz v. People of the Philippines, G.R. No. 236807 & Maximo A. Borje, et al. v. People of the Philippines, G.R. No. 236810

在菲律宾，企业和个人可能会因参与虚假交易而面临严重的法律后果。这些交易不仅损害公共资金，还可能导致刑事指控。正如Conchita M. Dela Cruz和Maximo A. Borje的案件所示，通过伪造文件进行虚假紧急维修和采购可能导致违反《反贪污腐败法》和《刑法典》的指控。本案涉及多个政府官员和私人个体如何通过虚构的维修和采购活动从公共资金中非法获利，强调了透明度和合规性的重要性。

案件的核心事实是，2001年3月至12月期间，菲律宾公共工程与公路部（DPWH）的高级官员和雇员，以及私人供应商，通过伪造文件，虚构了409次紧急维修和采购交易，导致政府损失了636万比索。这些伪造文件包括付款凭证、工作订单、检查报告和发票等，涉及39辆DPWH服务车辆的紧急维修和备件采购。核心法律问题涉及通过伪造文件实施的诈骗和违反《反贪污腐败法》的行为是否成立，以及这些行为是否构成了犯罪阴谋。

法律背景

菲律宾的《反贪污腐败法》（Republic Act No. 3019）旨在打击公共官员和雇员的腐败行为。该法第3(e)条规定，任何公共官员或雇员在执行其行政、司法或官方职能时，如果以明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽，造成任何一方，包括政府，遭受不当损害，或给予任何私人一方不应有的利益、优势或优待，即构成违法行为。具体条款如下：

SECTION 3. Corrupt practices of public officers. – In addition to acts or omissions of public officers already penalized by existing law, the following shall constitute corrupt practices of any public officer and are hereby declared to be unlawful:

(e) Causing any undue injury to any party, including the Government, or giving any private party any unwarranted benefits, advantage or preference in the discharge of his official administrative or judicial functions through manifest partiality, evident bad faith or gross inexcusable negligence.

此外，《刑法典》（Revised Penal Code）第315条定义了诈骗罪，而第171条则定义了通过伪造文件实施的诈骗罪。在本案中，伪造文件被用作必要手段来实施诈骗，构成了复杂犯罪（complex crime）。

这些法律原则在日常生活中可能影响到企业和个人。例如，如果一家企业通过伪造文件从政府获得合同或支付，可能会面临诈骗和违反《反贪污腐败法》的指控。企业必须确保其所有交易和文件都是真实和合法的，以避免这些法律风险。

案例分析

案件始于2001年，涉及DPWH的高级官员和雇员，以及私人供应商Conchita M. Dela Cruz和Jesus D. Capuz。通过伪造文件，他们虚构了409次紧急维修和采购交易，涉及39辆DPWH服务车辆。这些交易被伪装成紧急维修和备件采购，以避免公开招标的要求。案件中的关键人物包括Clerk III Julio T. Martinez和Motorpool Section的负责人Maximo A. Borje，他们在伪造文件中扮演了重要角色。

案件从2005年开始审理，涉及两个刑事案件：Crim. Case No. 28100和Crim. Case No. 28253。2016年11月10日，桑迪甘巴扬法院（Sandiganbayan）裁定Borje和Dela Cruz等人有罪，罪名包括通过伪造文件实施的诈骗和违反《反贪污腐败法》第3(e)条。案件随后上诉至最高法院，最高法院在2021年1月12日维持了原判，但对刑期进行了修改。

最高法院的推理包括以下关键点：

First. There were false pretenses, fraudulent acts or fraudulent means in that it was made to appear, through the use of the falsified documents, that the DPWH service vehicles in question underwent emergency repairs that required purchases of spare parts, and that reimbursements were due to accused Martinez.

Second. All the aforementioned accused, in conspiracy with one another and with accused Dela Cruz, acted with evident bad faith in falsifying official documents to deceive the DPWH into paying the claims for the fictitious emergency repairs/purchases of spare parts in the name of deceased accused Martinez.

案件的程序步骤包括：

• 2001年，DPWH内部审计服务办公室（IAS Office）发现异常交易并展开调查。
• 2005年，Borje和Dela Cruz等人被起诉并接受审判。
• 2016年，桑迪甘巴扬法院裁定Borje和Dela Cruz等人有罪，并判处刑罚。
• 2018年，Borje和Dela Cruz向最高法院提出上诉，最高法院在2021年维持原判但修改了刑期。

实际影响

此裁决强调了在政府交易中透明度和合规性的重要性。企业和个人在与政府打交道时，必须确保所有文件和交易的真实性和合法性，以避免类似案件的法律风险。特别是对于在菲律宾经营的中国企业，了解和遵守当地的法律法规至关重要，以避免因不了解法律而导致的法律问题。

关键教训包括：

• 确保所有与政府的交易文件真实、完整和合法。
• 避免通过伪造文件或虚构交易来获得政府资金或合同。
• 在与政府交易时，保持高度的透明度和合规性，以避免刑事指控。

常见问题

什么是《反贪污腐败法》？
《反贪污腐败法》是菲律宾的一项法律，旨在打击公共官员和雇员的腐败行为。它规定了多种腐败行为，包括通过明显的偏袒、恶意或疏忽造成政府损失的行为。

什么是通过伪造文件实施的诈骗？
通过伪造文件实施的诈骗是指通过伪造文件来欺骗他人并获得非法利益的行为。在本案中，伪造的文件被用来虚构紧急维修和采购交易，从而从政府获得资金。

企业如何避免类似案件的法律风险？
企业应确保所有与政府的交易文件真实、完整和合法，并在交易过程中保持透明度和合规性。定期审查和更新内部合规政策也是必要的。

在菲律宾经营的中国企业面临哪些特殊法律挑战？
中国企业在菲律宾面临的挑战包括语言障碍、文化差异和对当地法律法规的不熟悉。确保合规和透明度是避免法律风险的关键。

如果被指控违反《反贪污腐败法》，企业应该采取哪些措施？
企业应立即寻求专业法律咨询，评估指控的有效性，并制定应对策略。及时合作和提供相关文件可能有助于减轻潜在的法律后果。

ASG Law专门为在菲律宾经营的中国企业和在菲律宾的中国公民提供法律服务。我们的团队包括能说中文的法律专家，能够帮助您克服语言障碍并解决复杂的法律问题，确保您的业务符合菲律宾的法律法规，避免类似案件的法律风险。立即预约咨询或发送电子邮件至nihao@asglawpartners.com。

伪造文件对房产权利的影响：菲律宾最高法院的关键判决

Spouses Danilo I. Yabut and Nelda Yabut, Represented by Their Attorney-in-Fact, Manuel C. Yabut, Petitioners, vs. Michelle C. Nachbaur, Respondent. G.R. No. 243470, January 12, 2021

在菲律宾，房产交易中的伪造文件问题可能对您的财产权产生严重影响。本案例展示了如何通过法律手段保护您的房产权利，并强调了在交易过程中进行适当调查的重要性。Spouses Yabut通过他们的代理人Manuel Yabut购买了一块位于马尼拉的土地，但随后发现该土地被伪造的文件抵押给了Michelle Nachbaur。核心法律问题在于Nachbaur是否为善意抵押权人，以及伪造文件对房产权利的影响。

法律背景

在菲律宾，土地所有权由托伦斯系统（Torrens System）保护，该系统通过登记制度确保产权的可靠性和可追溯性。然而，伪造文件的存在可能破坏这一系统的完整性。根据菲律宾《不动产登记法》（Presidential Decree No. 1529），登记的文件具有不可侵犯性，但伪造文件不应产生法律效力。

善意抵押权人原则（Mortgagee in Good Faith）是菲律宾法律中一个重要的概念。根据该原则，抵押权人如果在交易时没有理由怀疑产权的合法性，则可以依赖登记的产权证书。然而，当抵押权人不是直接与登记所有人交易时，需要进行更高的谨慎和调查，以确保产权的合法性。

例如，如果您打算购买或抵押一处房产，您需要检查产权证书，并确保交易对象是真正的所有人或其授权代表。否则，您可能面临如本案例中Nachbaur所遭遇的风险，即因伪造文件而失去抵押权的优先权。

案例分析

Spouses Yabut于2007年从Jose So和Antonio So（兄弟So）手中购买了位于马尼拉的土地，并支付了330万比索。购买后，Antonio将原产权证书交给了Manuel Yabut。Manuel随后委托Fe Manubay处理产权转移，但Fe提供了伪造的新产权证书，登记在Manuel名下。

2008年初，一群人来到该物业进行检查，Manuel发现该物业已被抵押。经过调查，Manuel得知原产权证书上附有伪造的特别授权书（SPA）和不动产抵押契约（REM）。Manuel向兄弟So询问，他们否认签署过这些文件。Manuel还发现Fe提供的产权证书是伪造的，并向Fe索要原证书和部分款项，但未果。

Manuel随后提起诉讼，要求取消伪造的SPA和REM，并要求Nachbaur交出原产权证书。Nachbaur声称她通过Sarah O. Vitaliano了解到Anita Ignacio（Antonio的妻子），并通过Anita的经纪人Cora Ladiana借款给Anita，用于其丈夫的医疗费用。Nachbaur在交易前进行了产权和授权的验证，但未直接与兄弟So联系。

菲律宾地区法院（RTC）和上诉法院（CA）最初支持Nachbaur，认为她是善意抵押权人。然而，最高法院推翻了这一裁决，认为Nachbaur未能尽到足够的谨慎义务。最高法院指出：“当抵押权人不是直接与登记所有人交易时，必须进行更高的谨慎和调查。”

最高法院还引用了以下关键推理：“伪造的契约不一定意味着它不能赋予任何权利。欺诈性或伪造的契约可能在无辜的第三人手中产生有效的权利。”然而，法院认为Nachbaur未能证明她在交易过程中尽到了应有的谨慎义务，因此不能被视为善意抵押权人。

实际影响

本案例的裁决强调了在房产交易中进行彻底调查的重要性，特别是当交易涉及代理人时。未来类似案件中，法院可能要求抵押权人提供更详细的证据，证明他们在交易前进行了充分的调查，以确保产权的合法性。

对于企业和个人来说，在进行房产交易时，应确保与真正的所有人或其授权代表直接接触，并验证所有相关文件的真实性。关键教训包括：

• 在交易前，亲自检查产权证书和相关文件的真实性。
• 与登记所有人直接联系，确认代理人的授权范围。
• 了解产权的任何潜在缺陷或负担，并进行必要的调查。

常见问题

什么是托伦斯系统？
托伦斯系统是一种土地登记制度，旨在确保产权的可靠性和不可侵犯性。在菲律宾，托伦斯系统由《不动产登记法》规管。

如何识别伪造的产权文件？
您可以通过比较文件上的签名与已知的真实签名来识别伪造文件。此外，检查文件的登记细节和与登记所有人的直接沟通也可以帮助确认文件的真实性。

如果我购买了带有伪造文件的房产会怎样？
如果您购买了带有伪造文件的房产，您可能无法获得合法的所有权。建议您在购买前进行彻底的调查，并在必要时寻求法律咨询。

什么是善意抵押权人？
善意抵押权人是指在交易时没有理由怀疑产权合法性的抵押权人。他们可以依赖登记的产权证书，但必须在交易过程中尽到合理的谨慎义务。

ASG Law如何帮助在菲律宾的中国企业和个人？
ASG Law专门为在菲律宾经营的中国企业和在菲律宾的中国公民提供法律服务。我们的团队包括能说中文的法律专家，能够帮助您克服语言障碍并解决复杂的法律问题，特别是在房产交易和伪造文件问题上。我们提供全面的法律咨询和代理服务，确保您的房产交易安全可靠。立即预约咨询或发送电子邮件至nihao@asglawpartners.com。

律师借款与欺诈行为的法律后果：菲律宾最高法院的裁决

引用：Michelle A. Buenaventura v. Atty. Dany B. Gille, A.C. No. 7446, December 09, 2020

在现实生活中，律师与客户之间的信任至关重要。然而，当这种信任被滥用时，后果可能非常严重。本案涉及一位律师从其客户那里借款并使用伪造的抵押物，结果被菲律宾最高法院裁定为严重失职。这起案件不仅揭示了律师职业道德的重要性，还展示了法律对维护公众信任的承诺。关键事实包括律师Atty. Dany B. Gille从其客户Michelle A. Buenaventura那里借款，并提供了伪造的产权证作为抵押物。案件的核心法律问题是律师在未保护客户利益的情况下借款是否构成严重失职，以及使用伪造文件的行为是否违反了职业道德标准。

法律背景

在菲律宾，律师职业道德由《律师职业道德规范》（Code of Professional Responsibility, CPR）规定。其中，Rule 16.04明确禁止律师从客户那里借款，除非客户的利益得到充分保护。该规则的具体文本为：“A lawyer shall not borrow money from his client unless the client’s interests are fully protected by the nature of the case or by independent advice.” 此外，Rule 1.01要求律师不得从事不法、欺诈、或不道德的行为，而Rule 7.03则强调律师在公众或私人生活中不得从事有损其执业资格的行为。这些法律原则旨在确保律师在处理客户事务时保持诚信和道德标准。例如，如果一位律师从客户那里借款但未能保护客户的利益，这不仅违反了上述规则，还可能导致客户的信任丧失和法律后果。

案例分析

本案始于2006年，当Michelle A. Buenaventura向Atty. Dany B. Gille咨询有关抵押物的问题时。Atty. Gille向她提供了法律服务，并借了30万比索，提供了一份伪造的产权证作为抵押物。当Michelle和她的父亲Adolfo前往奎松市登记处时，他们发现该产权证是伪造的。Atty. Gille未能按时偿还借款，并在到期日提供了一张因账户关闭而被拒付的支票。Michelle随后向奎松市检察官办公室提起诈骗刑事诉讼，并向菲律宾最高法院提起了暂停或取消律师资格的请愿。

案件的程序过程包括以下几个阶段：

• 向菲律宾律师协会（IBP）提交请愿书，要求对Atty. Gille进行调查。
• IBP调查委员会发现Atty. Gille存在严重失职，并建议暂停其执业资格两年，并要求其返还借款。
• IBP董事会采纳了调查委员会的建议，但增加了对借款的法律利息要求。
• 菲律宾最高法院审查了IBP的报告，并最终裁定Atty. Gille违反了《律师职业道德规范》中的多项规定，决定将其开除律师资格。

法院在判决中引用了以下重要推理：

“One of the qualifications required of a candidate for admission to the bar is the possession of good moral character, and, when one who has already been admitted to the bar clearly shows, by a series of acts, that he does not follow such moral principles as should govern the conduct of an upright person, and that, in his dealings with his clients and with the courts, he disregards the rules of professional ethics required to be observed by every attorney, it is the duty of the court, as guardian of the interests of society, as well as of the preservation of the ideal standard of professional conduct, to make use of its powers to deprive him of his professional attributes which he so unworthily abused.”

“Gross misconduct is defined as ‘improper or wrong conduct, the transgression of some established and definite rule of action, a forbidden act, a dereliction of duty, willful in character, and implies a wrongful intent and not a mere error in judgment.’”

实际影响

本案的裁决对未来类似案件具有重要影响。它明确了律师在借款时必须保护客户利益，否则将面临严重的法律后果。此外，该裁决还强调了律师在处理客户事务时必须保持诚信和透明的重要性。对于企业和个人来说，这意味着在与律师打交道时，必须仔细审查任何借款协议，并确保自己的利益得到充分保护。

关键教训：

• 律师在从客户借款时必须确保客户的利益得到充分保护。
• 使用伪造文件或从事欺诈行为将导致严重的法律后果，包括可能的开除律师资格。
• 律师必须始终保持诚信和透明，以维护公众对法律职业的信任。

常见问题

律师可以从客户那里借款吗？
根据《律师职业道德规范》，律师可以从客户那里借款，但前提是必须充分保护客户的利益。如果未能做到这一点，律师将面临纪律处分。

如果发现律师使用伪造文件，我该怎么办？
您应立即向菲律宾律师协会（IBP）或法院报告该行为，并考虑提起刑事诉讼以保护自己的权利。

律师未能偿还借款的后果是什么？
律师未能偿还借款可能被视为不诚实和欺诈行为，可能会导致其被暂停或取消律师资格。

如何确保我的利益在与律师打交道时得到保护？
在与律师签订任何协议之前，确保协议中明确规定了保护您的利益的条款，并寻求独立的法律建议。

在菲律宾经营的中国企业如何确保与律师的合作符合法律要求？
中国企业应选择熟悉菲律宾法律并能提供中文服务的律师事务所，如ASG Law，并确保所有协议和合同都经过仔细审查和翻译，以确保符合菲律宾法律要求。

ASG Law专门为在菲律宾经营的中国企业和在菲律宾的中国公民提供法律服务。我们的团队包括能说中文的法律专家，能够帮助您克服语言障碍并解决复杂的法律问题。立即预约咨询或发送电子邮件至nihao@asglawpartners.com。

伪造文件使用罪的法律后果与防范措施

Chona Jayme v. Noel Jayme and the People of the Philippines, G.R. No. 248827, August 27, 2020

在菲律宾，伪造文件的使用可能导致严重的法律后果。Chona Jayme的案件就是一个典型的例子，揭示了在处理法律文件时，诚信和程序的重要性。案件中的关键问题是伪造文件的使用以及由此带来的刑事责任。本文将详细分析这一案件，探讨其法律背景和实际影响，并为企业和个人提供实用建议。

案件背景

Chona Jayme在案件中被指控使用伪造的特别授权书（SPA）来抵押一处房产。她的父亲Xaudaro Jayme声称从Vicente和Elisa Capero处购买了该房产，但由于房产证仍在Capero夫妇名下，Chona向Elisa请求了一份SPA，以便从Rural Bank of Marayo借款。然而，Vicente Capero已于2004年去世，而SPA上的签名却显示他于2009年签署了该文件。案件的核心问题在于Chona是否知道Vicente已去世，以及她是否故意使用了伪造的文件。

法律背景

在菲律宾，伪造文件的使用罪定义于《修订后的刑法典》（RPC）第172条的最后一款。该条款规定，如果某人知道文件是伪造的，并在非司法程序中使用该文件以损害他人或意图造成损害，则构成犯罪。具体来说，罪行的构成要素包括：（1）罪犯知道文件是由他人伪造的；（2）伪造文件属于第171条或第172条第1和第2款所涵盖的文件；（3）罪犯使用了该文件（非司法程序）；（4）使用该伪造文件对他人造成损害，或至少有意图造成损害。

此外，菲律宾法律要求公证员在公证文件时，必须亲自见到签署文件的人，以确认签名和文件内容的真实性。这在《公证人法》中有明确规定，强调了公证过程中的诚信和谨慎性。

案件分析

案件始于Chona Jayme向Elisa Capero请求SPA以便抵押房产。Elisa提供了一份已签署的SPA，但Vicente的签名是伪造的，因为他已于2004年去世。案件经过多个法院级别的审理，最终到达最高法院。

在市政法院（MTCC）的裁决中，Chona被判有罪，理由是她作为银行职员，有能力伪造文件并使其看起来真实。尽管如此，最高法院澄清了伪造文件使用罪的性质，指出如果使用伪造文件的人与伪造文件的人是同一人，则仅构成伪造罪，而非单独的使用伪造文件罪。

最高法院的推理如下：

“Settled is the rule that a notary public must not notarize a document unless the persons who signed it are the very same persons who executed the same, and personally appeared before him to attest to the truth of the contents thereof.”

“The manager of the Rural Bank of Marayo admitted that she could not attest as to the authenticity of Vicente’s signature because the SPA was only ‘sent’ to Vicente in Mindanao.”

Chona未能在规定的期限内上诉，导致上诉法院（CA）基于程序问题驳回了她的上诉。最高法院最终维持了CA的裁决，确认Chona在明知Vicente已去世的情况下使用了伪造的SPA，构成犯罪。

实际影响

此案的裁决强调了在菲律宾使用法律文件时的谨慎性和诚信的重要性。对于企业和个人来说，确保文件的真实性和合法性是至关重要的，尤其是在涉及房产交易或借贷时。未来类似案件中，法院可能会更加严格审查文件的真实性和签署过程。

关键教训包括：

• 在使用法律文件时，务必核实文件的真实性和签署者的身份。
• 确保公证过程符合法律要求，以避免文件被质疑或导致法律纠纷。
• 在处理涉及已故个人的文件时，需特别注意确认其合法性和有效性。

常见问题

什么是伪造文件使用罪？
伪造文件使用罪是指在非司法程序中使用知道是伪造的文件，以损害他人或意图造成损害的行为。

如何避免使用伪造文件的法律风险？
确保所有文件的真实性和合法性，核实签署者的身份，并遵循正确的公证程序。

如果我怀疑文件的真实性，我应该怎么做？
立即停止使用该文件，并寻求法律咨询以确认其合法性和有效性。

在菲律宾，公证文件的要求是什么？
公证文件要求签署者亲自出现在公证员面前，以确认签名和文件内容的真实性。

中国企业在菲律宾如何确保文件的合法性？
中国企业应聘请熟悉菲律宾法律的律师，确保所有文件符合当地法律要求，并在必要时进行公证和认证。

ASG Law专门为在菲律宾经营的中国企业和在菲律宾的中国公民提供法律服务。我们的团队包括能说中文的法律专家，能够帮助您克服语言障碍并解决复杂的法律问题，确保您在菲律宾的文件和交易符合法律要求。立即预约咨询或发送电子邮件至nihao@asglawpartners.com。