菲律宾核电项目腐败案例的主要教训

Herminio T. Disini v. Republic of the Philippines, G.R. No. 205172, June 15, 2021

菲律宾核电项目腐败案例揭示了在国家项目中涉及腐败行为的复杂性和法律挑战。该案例涉及Herminio T. Disini通过其与前总统Ferdinand Marcos的关系，从核电项目中获取巨额佣金。此案强调了非法财富追回的重要性，并展示了菲律宾法律系统如何处理此类案件。本文将探讨此案的法律背景、案例分析及其对未来的实际影响。

法律背景

菲律宾的非法财富追回法律框架主要基于1986年Corazon C. Aquino总统发布的行政命令（EO）No. 1、2、14和14-A。这些命令授权总统委员会（PCGG）追回前总统Ferdinand Marcos及其亲属、下属和商业伙伴在其任期内非法获取的财富。这些命令的目的是恢复被非法占用的公共资金，并防止未来发生类似的腐败行为。

根据PCGG的规定，非法财富包括通过滥用职权、非法手段或利用权力和关系获取的资产。具体来说，EO No. 14-A规定，追回非法财富的民事诉讼可以独立于任何刑事诉讼进行，且需要以优势证据为基础。在此案中，政府必须证明Disini通过其与Marcos的关系，非法获得了与核电项目相关的佣金。

在菲律宾，优势证据（preponderance of evidence）是指一方提供的证据在整体上优于另一方的证据。这种标准适用于民事案件，要求证据更具说服力和可信度。在处理非法财富案件时，法院需要仔细审查所有证据，包括证人证词和文件证据，以确定是否达到了这一标准。

案例分析

Herminio T. Disini被指控在Bataan核电项目（BNPP）中非法获取佣金。该项目于1976年授予Westinghouse Electric Corporation和Burns & Roe, Inc.（B&R），但至今仍未运作。Disini被指控利用其与Marcos的密切关系，确保合同授予Westinghouse和B&R，并从中获取巨额佣金。

在法律程序中，Disini被宣布为缺席被告，政府通过PCGG提交了证据。政府的证据包括证人证词和文件，证明Disini通过其公司Herdis和其子公司从Westinghouse和B&R收取了佣金。关键证人包括前Herdis集团总裁Rodolfo Jacob和前Asia Industries, Inc.总裁Jesus Vergara，他们都证实了Disini的非法行为。

法院在判决中引用了以下关键推理：

• “Disini通过其公司Herdis和其子公司，从Westinghouse和B&R收取了佣金，这些佣金被直接支付到Disini的海外银行账户。”
• “Disini通过其与Marcos的密切关系，确保了BNPP项目合同的授予，从而获取了这些非法佣金。”

尽管政府未能提供原件合同和佣金协议，但法院认为证人证词足以证明Disini的非法行为。然而，由于缺乏具体金额的证据，法院无法确定Disini应返还的具体金额，而是判决其支付温和损害赔偿和惩罚性赔偿。

实际影响

此案的裁决对未来的非法财富追回案件具有重要影响。它强调了即使在缺席被告的情况下，政府仍需提供充分的证据来证明非法行为。此外，该案还表明，在缺乏具体金额证据的情况下，法院可以根据优势证据原则判决温和损害赔偿和惩罚性赔偿。

对于在菲律宾经营的企业和个人，此案提供了一些实用建议：

• 确保所有合同和交易透明，并记录在案，以防未来法律纠纷。
• 在涉及政府项目的情况下，避免任何可能被视为腐败或非法获取财富的行为。
• 如果涉及非法财富追回案件，寻求专业法律帮助，以确保充分保护自己的权利和利益。

关键教训：

• 在政府项目中，透明度和合规性至关重要，以避免腐败指控。
• 即使在缺席被告的情况下，政府仍需提供充分的证据来证明非法行为。
• 在缺乏具体金额证据的情况下，法院可以根据优势证据原则判决温和损害赔偿和惩罚性赔偿。

常见问题

什么是非法财富？
非法财富是指通过滥用职权、非法手段或利用权力和关系获取的资产。菲律宾法律允许政府追回此类财富，以恢复被非法占用的公共资金。

优势证据是什么？
优势证据是指一方提供的证据在整体上优于另一方的证据。这种标准适用于民事案件，要求证据更具说服力和可信度。

缺席被告如何影响案件的审理？
缺席被告意味着被告未能出庭或提交证据，但政府仍需提供充分的证据来证明非法行为。法院将根据政府提供的证据做出判决。

如果没有具体金额证据，法院能判决赔偿吗？
是的，法院可以在缺乏具体金额证据的情况下，根据优势证据原则判决温和损害赔偿和惩罚性赔偿。

在菲律宾，如何避免腐败指控？
确保所有合同和交易透明，并记录在案，避免任何可能被视为腐败或非法获取财富的行为。如果涉及政府项目，寻求专业法律帮助以确保合规性。

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