本案确立了一项重要原则：律师有义务勤勉胜任地处理案件，充分调查案件事实。最高法院裁定，律师因未能核实客户陈述的准确性而提交了不实陈述的请愿书，应处以停业六个月的处罚。该判决强调，律师不能仅依赖客户提供的信息，而必须采取积极措施验证信息，否则将面临纪律处分。

勤勉还是疏忽？律师未核实信息引发的职业责任争议

此案源于已故 Reyes 夫妇的遗产管理人对律师 Ronald L. Brillantes 提起的申诉，指控其违反了律师誓词和《职业责任守则》。起因是 Atty. Brillantes 代表 Spouses Divina 向上诉法院提交了一份判决撤销申请，声称他们迟至 2011 年 8 月 19 日才收到地区审判法院（RTC）的判决，导致未能及时向法院提出上诉。法官 Reyes 反驳说，Atty. Brillantes 早在向法院提交的判决撤销申请中，就附上了 RTC 判决和 2010 年 1 月 20 日上诉法院（CA）决议的副本。Atty. Brillantes 的行为是否构成职业不当行为？

本案的核心问题在于，Atty. Brillantes 是否应为其行为承担行政责任。案件的关键在于确定 Atty. Brillantes 在多大程度上依赖了客户的陈述，以及他是否勤勉地履行了其作为律师的职责。根据《职业责任守则》第 18 条，律师应以能力和勤勉的态度为客户服务。具体而言，规则 18.02 规定，律师不得在没有充分准备的情况下处理任何法律事务；规则 18.03 规定，律师不得玩忽职守受托的法律事务，且其相关的疏忽应使其承担责任。Atty. Brillantes 准备和提交撤销判决申请的行为，仅基于客户对民事案件实际情况的虚假陈述，表明他未能履行其作为法院官员的义务。

事实上，Atty. Brillantes 在准备撤销判决申请时，似乎已经掌握了民事案件的相关法院记录。他承认，自己在申请中附上了 RTC 判决书、上诉通知书，以及 2007 年 7 月 10 日和 2010 年 1 月 20 日上诉法院的判决书，这些判决书分别驳回了他客户的调卷令申请，并驳回了他们对 RTC 判决的上诉。简而言之，由于完全依赖客户在面谈中透露的不准确信息，他允许自己被欺骗，从而提交了撤销判决申请。这样做，他无意中向上诉法院做出了虚假陈述，这也违反了律师誓词和《职业责任守则》第 10 条规则 10.01。

更重要的是，Atty. Brillantes 向法院提出判决撤销申请，旨在为他的客户获得有利的判决，尽管 2010 年 1 月 20 日的法院判决已经最终确定，该判决维持了民事案件中 RTC 的判决。这也相当于违反了《职业责任守则》第 12 条规则 12.02 和 12.04。法院承认了以前的司法判例，即违反上述规定通常会导致对犯错律师的行政处罚。考虑到 Atty. Brillantes 的行为并非直接损害其客户的利益，而是损害了对方当事人（即申诉人）的利益，因此也对处以适当的处罚产生了影响。正如 IBP 指出的那样，他处理案件中的疏忽导致遗产结算的过分拖延，而遗产结算自 1995 年以来一直在进行中。

尽管如此，法院也不能无视以下情况，这些情况证明了对 Atty. Brillantes 处以较低的处罚是合理的：(1) 他承认自己在处理民事案件中的缺点，并为自己的行为表示真诚的道歉；(2) 这是他的第一次违规行为；(3) 2019 年冠状病毒病大流行对该国的负面经济影响。 考虑到所有因素，法院认为 IBP 建议的停业六 (6) 个月的处罚与 Atty. Brillantes 的过失行为相称。

FAQs

本案强调了律师在法律实践中勤勉和诚实的重要性。它提醒律师们，仅仅依赖客户的信息是不够的，他们有义务独立核实事实，并以最高的职业标准行事。此案例确立了一个重要的先例，明确了律师在执业过程中未能履行职责所应承担的后果。

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最高法院裁定，律师因未能以勤勉和能力服务于客户而违反了专业行为准则，从而确认律师对其客户负有特定责任。尽管申诉人未能充分证明其提出的所有不当行为主张，但法院认为，被告律师未能就案件的驳回通知其客户并指导其后续步骤，构成了应受惩罚的疏忽。此项裁决加强了律师有义务随时了解客户案件状态并及时提供法律建议，以确保他们能够就行动方针做出明智的决定。

律师失职：律师怠于通知可能导致停职

此案源于奥古斯丁·阿博伊（Agustin Aboy Sr.）对律师莱奥·B·迪奥科斯（Leo B. Diocos）提起的行政诉讼，指控其犯有欺诈、滥用职权以及与法官和百事可乐官员串通。阿博伊是内格罗斯东方省百事可乐 349 帽持有人协会的主席，他聘请了迪奥科斯代表他们处理针对百事可乐公司的具体履行、金钱赔偿、违约和损害赔偿的诉讼。最初，迪奥科斯和协会的会长同意，如果案件进入法院，迪奥科斯将获得 20% 的佣金。但是，原告指控律师没有以勤勉和称职的态度处理此案。此案的焦点在于被告是否因其作为律师的行为而应对违反《专业行为准则》承担行政责任，尤其是考虑到他处理此案的方式，以及在驳回案件后他与客户的沟通。

最高法院重申，对律师提起的行政诉讼中的举证责任在于申诉人，申诉人必须通过明确、令人信服和令人满意的证据来确立针对被告的案件，该证据应无任何疑问地促使法院行使其纪律处分权。但是，法院也强调，律师与客户之间的关系应具有最高的信任感和信心，以致客户期望他们的律师时刻关注他们的事业，并因此在处理其事务时运用所需的勤勉程度。法院明确，尽管申诉人未能证明律师征收费用的指控，但律师对通知其客户败诉结果及其影响的疏忽，证明律师明显违反了《专业行为准则》。

本法院强调，《专业行为准则》第 18 条规则 18.03 规定：律师不得疏忽委托给他的法律事务，并且他在这一方面的疏忽应使其承担责任。最高法院认为，迪奥科斯未能告知客户有关案件被驳回的事宜，特别是通知他们可以采取的下一步措施和行动或不作为的可能后果，导致他违反了律师对客户的职责。法院明确，律师不应仅仅通知客户驳回案件，还应提供案件驳回原因的信息。为明确起见，律师无需等待客户询问信息，但必须毫不拖延地就对其利用法律补救措施至关重要的问题向他们提供建议。如果聘请律师代表客户，则律师有责任以最大的勤勉来保护后者的利益。律师有责任以胜任和勤勉的态度服务于客户，并在法律范围内尽最大努力保护其客户的利益。因此，不仅法律知识方面的能力，而且通过给予这些案件适当的关注和应有的准备来管理案件的能力，也是对律师的期望。

法院通过裁定暂停律师职务一年，强调了律师对其客户负有信托义务。该裁决提醒所有律师，他们的行动和不作为对其客户具有约束力，并且他们应该熟悉法律和法律程序的基础知识。法院进一步声明，与他们打交道的任何人都无权期望获得大量的专业知识和能力，而且还必须全心全意地忠于客户的事业。本法院还重申，作为律师是一项具有附加职责和义务的特权。律师有责任满足该行业严格的标准。期望律师遵守律师誓言、行业规则和《专业行为准则》。违反其任何职责的律师应承担行政责任，并受到法院的纪律处分权。该裁决明确阐明了律师职业中的基本标准，特别是对客户及时和充分沟通的重要性。

本案与以前强调类似原则的案件相符，强调律师必须维护最高的专业诚信和勤勉程度。法院在此案中施加的制裁与其他不当行为案件相似，其目的是维护法律专业的完整性，保护公众免受不称职或疏忽的律师造成的损害。它充当了一种先例，指导未来的律师行为，并帮助公众了解律师可以获得的服务标准。

常见问题

总而言之，最高法院的裁决为律师如何履行职责树立了明确的标准。律师必须随时通知客户有关诉讼程序（包括关键的法律决定）的情况。对迪奥科斯律师处以停职一年的惩罚强调了不遵守《专业行为准则》所带来的严重后果。这一判决旨在提醒所有律师，及时沟通的价值，并且为避免此类情况，有必要通过确保及时、清晰的沟通来维持高度的专业性。

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最高法院在一起行政案件中裁定，律师奎里诺·萨加里奥 (Quirino Sagario) 因违反其专业责任而被判有罪。该裁决源于艾迪塔·弗朗西娅 (Editha M. Francia) 提出的申诉，指控律师萨加里奥尽管收到了法律费用，但未能提交婚姻无效请愿书，而且未能归还已收取的费用。最高法院维持了菲律宾律师协会 (IBP) 的建议，即律师萨加里奥应被处以暂停执业两年的处罚。此案例强调了律师对客户的信托义务，以及未能履行这些义务的后果，从而确保法律专业的诚信。

当受托责任与职业疏忽相遇：律师的失败如何影响客户

本案始于艾迪塔·弗朗西娅希望与丈夫何塞·弗朗西娅的婚姻无效。为此，她聘请了律师奎里诺·萨加里奥。双方商定律师费总额为 70,000 菲律宾比索。2009 年 12 月至 2010 年 2 月期间，弗朗西娅向律师萨加里奥支付了总计 57,000 菲律宾比索，律师萨加里奥也确认收到了这些款项。然而，尽管一再承诺，律师萨加里奥并未提交婚姻无效的请愿书，这导致弗朗西娅要求退还款项。律师萨加里奥同样未能履行这一要求，从而导致弗朗西娅向菲律宾律师协会 (IBP) 提出申诉，指控其不当行为。

根据《职业责任准则》，律师有义务以能力和勤勉服务客户。第 18 条规则 18.03 明确规定，律师不得玩忽职守受托的法律事务。在本案中，律师萨加里奥收受了弗朗西娅女士的法律费用，但未能尽职处理其婚姻无效案件，这构成了明显的违反。他还避免接听电话、取消约会，并仅通过短信进行交流，从而加剧了他的不作为行为。由于他未提交请愿书且沟通不畅，因此证明其未能尽到律师的职责。

此外，律师萨加里奥违反了第 16 条规则 16.01 和 16.03，以及第 17 条关于会计和诚信义务的规定。这些规定强调，律师必须妥善保管客户的钱财，及时提供收支明细，并在需要时归还客户的财产。弗朗西娅多次要求律师萨加里奥归还他收到的款项，但他没有这样做，这进一步违背了律师对客户的信托责任。

为了解决律师萨加里奥未能退还款项的问题，弗朗西娅向奎松市地方法院第 38 分庭提起了一起小额索赔案件。尽管收到了传票和出庭通知，律师萨加里奥未能出席任何预定的听证会，导致地方法院于 2010 年 10 月 19 日裁决律师萨加里奥向弗朗西娅女士支付 50,000 菲律宾比索并支付利息。尽管法院做出了裁决，但律师萨加里奥仍未支付所裁决的金额，从而促使弗朗西娅将此事提交给 IBP 处理。以下是法院裁决的结论性部分：

“因此，判决指令被告奎里诺·萨加里奥向原告艾迪塔·马凯·弗朗西娅返还 50,000 菲律宾比索，并从 2010 年 8 月 26 日（即庭外要求之日）起按每年 12% 的法定利率支付利息，直至全额支付。”

调查专员小萨尔瓦多·B·贝拉罗在 2014 年 5 月 5 日的报告和建议中，建议暂停律师萨加里奥的执业资格两年。IBP 理事会通过了专员贝拉罗的报告和建议，确认律师萨加里奥违反了《职业责任准则》第 16 条规则 16.01 和 16.02，第 17 条和第 18 条规则 18.03。

此案的结果凸显了律师与客户关系中诚信的重要性。接受客户的钱财会建立律师与客户关系，并产生对客户事业的忠诚义务。当律师收到客户的钱财用于特定目的时，律师有义务向客户提供收支明细，表明这些钱已用于预期的目的。律师没有回应投诉，也未能出庭参加地方法院和 IBP 组织的强制性听证会，这表明其顽固、不服从且不尊重法院合法命令的态度，并表明其故意无视其就职誓言。

考虑到律师萨加里奥承认的行政责任，法院现在必须确定应判处的适当处罚。在本案中，鉴于律师萨加里奥违反了《职业责任准则》且有类似的先例，法院认定处以暂停律师执业资格两年的处罚是适当的。关于奎松市地方法院第 38 分庭的裁决，要求律师萨加里奥返还从申诉人那里收到的款项，高等法院不会进一步讨论或对此问题作出裁决。

最高法院的判决强调，律师必须遵守最高的道德和专业行为标准。不遵守这些标准可能会导致严重的处罚，包括暂停执业资格，从而维护了法律行业的诚信。

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本案确立了律师在执行公证职能时应承担的谨慎和勤勉义务。最高法院维持了对律师 Bernard P. Olalia 的处罚，原因是他疏忽大意地为一份以税务声明为基础的房地产销售契约进行了公证，而该房产当时已通过产权证书登记。该判决强调了律师在提供法律服务时遵守《律师职业责任准则》的重要性，特别是与能力、勤勉和维护法律制度的完整性相关的准则。这对所有从事公证工作的律师都有实际影响，确保他们对产权记录保持警惕，以避免参与可能损害客户或公众利益的欺诈性交易。

公证过失：律师的职业责任何时受到质疑？

Enrica Bucag 向律师 Bernard P. Olalia 提起行政诉讼，指控他伪造公共文件、违反律师誓词、不诚实、妨碍司法公正和严重违反公证法，原因是他在 Transfer Certificate of Title (TCT) No. T-170452 所涵盖的一块灌溉稻田的绝对销售契约的公证过程中存在违规行为。案件的核心问题围绕着律师在涉及产权财产交易中准备和公证文件的职责，特别是当描述主要基于税务声明时，即使该财产已被正式登记。

综合律师协会 (IBP) 对此案进行了调查，发现 Olalia 律师确实违反了他的职业责任。虽然产权证书存在，但他仍以税务声明为基础准备和公证了一份财产销售契约，这表明他缺乏法律实践中应有的能力和勤勉。法院强调，律师有义务使用真实、诚实和客观的信息，并以能力和勤勉为客户服务。在处理产权财产时，律师必须优先考虑对产权证书的准确参考，因为税务声明不是产权的最终证明。

法院注意到 Olalia 律师于 2003 年参与了一项交易，该交易涉及后来以 Loreta Mesa 和 Liboro Garcia 名义登记的房产。Virginia 和 Liboro 随后签订了一份销售契约，将该地块卖给了 Eduardo Garcia，Olalia 律师准备并公证了这份文件。法院调查的核心是 Olalia 律师为何在 Loreta 和 Liboro Garcia 出售房产时未曾参考产权证书，而是使用税务声明作为基础。他作为公证人有义务确保有关房产交易的信息准确可靠，并承认使用税务声明可能会导致不准确或欺骗行为。

Olalia 律师对职责的疏忽违反了《律师职业责任准则》的明确原则，该准则要求律师在提供法律服务时做到能力和勤勉。在房地产交易中，尤其是公证人执行法律文件的效力时，这些原则至关重要。Olalia 律师未能尽职调查并使用税务声明而不是产权证书的行为构成了一种疏忽大意，损害了他作为律师和公证人的正直性。这些行为引起了人们对法律专业人员坚持道德义务和法律原则的严重关注。

根据记录显示，综合律师协会 (IBP) 的建议完全基于证据和适用的法律。因此，法院裁定暂停 Olalia 律师的律师执业资格六 (6) 个月，取消其担任公证人的资格两年，并在当时已获得公证人资格的情况下，立即取消其公证人资格。

常见问题解答

Bucag v. Olalia 一案是所有律师的一个警示故事，特别是在涉及到公证和房地产交易时。它强调了严格遵守职业道德规范的必要性，以及未能尽职调查可能造成的严重后果。通过坚持能力、勤勉和诚信的最高标准，律师可以维护法律行业的诚信，并维护他们所服务客户的利益。

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本案中，菲律宾最高法院裁定，律师奥蒂里奥·西·邦贡未能尽职履行其专业职责，并且未能退还委托人雪莉·奥莱塔-坎巴已支付的款项，违反了《专业责任准则》。法院因此判处律师停业一个月，并责令其退还55,000比索。这一裁决强调了律师在处理委托事务时必须保持的胜任能力和勤勉尽责，以及律师对委托人的财产负有的信托义务。本案的判决明确了律师违反职业道德的后果，并强调了法律职业中诚信的重要性。对于普通民众而言，这意味着委托律师时，有权期望律师以专业的态度处理事务，并有权追回未使用的款项。这一判决也提醒律师，必须严格遵守职业道德，否则将面临严重的纪律处分。

律师未能尽职：客户的资金何去何从？

雪莉·奥莱塔-坎巴聘请了律师奥蒂里奥·西·邦贡，旨在为已故的贝纳贝·奥莱塔位于阿尔拜省卡马利格和吉诺巴坦市的房地产办理产权或重新办理产权。坎巴声称为此向律师支付了总计112,499.55比索，但律师未能及时更新办理进度。坎巴终止了与律师的合作，要求退还款项未果，遂向最高法院提起申诉。律师辩称只收到了55,000比索，其余款项由他人收取。同时，律师声称已提供了退还30,000比索的提议，并认为他有权获得20,000比索的法律服务费，因为他研究了委托事项并起草了多次修改的遗产外分配契约。本案的核心问题在于，律师是否应为申诉人所指控的行为承担行政责任。

法院对记录进行了仔细审查后，认同了菲律宾律师协会 (IBP) 的调查结果和建议。法院强调，律师一旦接受了委托人的委托，就有义务以胜任的态度为委托人服务，并以勤勉、谨慎和尽心尽力地处理委托人的事务，无论是否收费。律师有义务忠于委托事项，并始终铭记委托人的信任和信心。律师疏忽委托人委托的法律事务构成不可原谅的疏忽，因此必须承担违反《专业责任准则》第18条第3款规定的行政责任。

第18条 – 律师应以胜任和勤勉的态度为客户服务。

规则18.03 – 律师不得疏忽委托给他的法律事务，并且他在这方面的疏忽应使其承担责任。

IBP 调查专员正确地指出，申诉人聘请律师是为了为已故的贝纳贝·奥莱塔的房地产办理产权和/或重新办理产权，以及准备遗产外分配契约。律师承认收到了部分款项，但未能履行其承诺，并辩称由于契约的多次修改导致产权重新办理和契约准备工作延误；此外，贝纳贝·奥莱塔的遗属居住在不同的地方，难以确保他们的出席，更难以获得他们在契约上的签名。 然而，法院并不接受律师的辩解，认定其未尽到勤勉之责。

此外，律师还违反了《专业责任准则》第16条第1款和第16条第3款的规定，未能应申诉人的多次要求退还其亲自收到的55,000比索：

第16条 – 律师应以信托方式持有所有可能归其所有的客户的钱款和财产。

规则16.01 – 律师应对为客户收取或收到的所有钱款或财产进行清算。

规则16.03 – 律师应在到期时或根据要求交付客户的资金和财产。

律师从委托人处收到用于特定目的的钱款时，有义务向委托人提供账目，表明这些钱款已用于预定目的。如果没有按计划使用，则必须立即将钱款退还给委托人。律师未能应众多要求将钱款退还给其委托人违反了委托人对他的信任，表明他缺乏诚信，就像本案一样。因此，律师未能展现出法律职业人士在专业事务中普遍具备和运用的技能、谨慎和勤勉，因此必须受到相应的纪律处分。

考虑到律师的年事已高、健康状况以及初犯，法院决定维持停业一个月的建议处罚。该决定不仅旨在惩罚律师的不当行为，也是为了维护法律职业的尊严和公众对律师的信任。律师的诚信是法律体系正常运作的关键，任何违反这一原则的行为都必须受到严厉的惩罚。

FAQs

总而言之，本案强调了律师在履行职责时必须保持诚信和勤勉尽责，并且必须遵守职业道德规范。对于律师而言，这意味着要认真对待每一项委托，及时更新办理进度，并妥善处理客户的资金。对于客户而言，这意味着在委托律师时要选择信誉良好、经验丰富的律师，并了解自己的权利。如果律师未能履行职责，客户有权寻求法律途径来维护自己的权益。

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本案确立了一项关键原则：律师未能提交必要的上诉备忘录构成了不可原谅的疏忽，导致纪律处分。最高法院认定，Atty. Virgil R. Castro 因未能向上诉法院提交上诉备忘录而犯了玩忽职守罪。这一疏忽导致了上诉被驳回，损害了他的客户的利益。最高法院判处卡斯特罗律师暂停执业两个月，并严厉警告说，再犯同样或类似的错误将受到更严厉的处罚。此裁决强调律师有责任以尽职尽责的态度保护客户的利益，提交必要的文件是其基本组成部分。

律师的职责与上诉义务：卡斯特罗律师案

Isaac C. Basilio、Perlita Pedrozo 和 Jun Basilio 向法院提起行政诉讼，指控 Atty. Virgil R. Castro 违反职业道德。该投诉源于卡斯特罗律师在民事案件处理中未能尽到职责。具体而言，投诉人声称，卡斯特罗律师未及时向上诉法院提交必要的上诉备忘录，导致他们的案件被驳回。关键问题是律师对客户的义务是否包括尽职尽责地跟进上诉程序，以及未能这样做是否构成可受到纪律处分的疏忽。

辩护律师卡斯特罗反驳说，他的客户指示他放弃上诉，但他没有提供具体的撤诉动议。法院认为，即便客户要求撤回上诉，律师仍应向上诉法院正式提交撤诉动议。律师未能采取这一谨慎措施，导致法院认定卡斯特罗律师存在过失。高等法院采纳了 IBP 的调查结果。高等法院认为卡斯特罗律师不符合道德规范，他未能提交强制性的上诉备忘录。在Villaflores v. Limos 案中，高等法院重申了这项规则，即律师未能提交必要的上诉书状相当于不可原谅的疏忽，违反了职业责任准则。

律师有义务尽其所能并以最大的勤勉来保护客户的利益。未能为其客户提交书状肯定构成了他的不可原谅的疏忽。律师确实严重违反了他对客户和法院的义务，即不要延误诉讼并协助加快司法的管理。

如果投诉人确实指示卡斯特罗律师放弃上诉，谨慎的做法是让他向地方审判法院提交撤回上诉的动议。在这方面，他未能提交上诉备忘录确实可以被解释为他的疏忽。然而，卡斯特罗律师的行为似乎并不足以受到建议的三个月暂停处分。事实上，即使在他们对他提起即时诉讼之后，他仍然通过参加 2006 年 2 月 6 日在民事案件第 883 号案件中举行的预审会议来履行他作为申诉人律师的职责。因此，法院将暂停期限缩短了两个月。

本案突出了律师在处理上诉事务时应遵守的必要步骤，明确地强调了尽职义务的需要。律师的职责不仅是在法庭上代理客户，而且还需要尽职尽责地遵循上诉程序的每个步骤。未能按要求提交文件可能会对客户的案件造成不利影响，并反映出专业人士未能在专业能力方面达到所需的标准。最高法院在审查案件的事实和建议时发现暂停执业的期限过长。即使投诉人在卡斯特罗律师提交请愿书后仍然参加了有关第 883 号民事案件的预审会议，也进一步表明减轻情节可能会影响对违规行为适当的惩罚。

FAQs

Basilio v. Castro 一案的裁决提醒我们，法律专业人士必须始终遵守最高的职业道德和尽职标准。他们确保为客户提供胜任的法律代理服务，以维护司法系统的公正性。忽视基本程序，如未能及时提交上诉文件，不仅会损害客户的利益，还会损害法律行业的整体信誉。

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资料来源：Basilio v. Castro，A.C. 第 6910 号，2012 年 7 月 11 日

本案确立了律师在出具法律意见时需尽到合理的注意义务。最高法院在克鲁兹诉冈萨雷斯案中裁定，司法部长有权指示检察官对律师因其法律意见中作出的虚假陈述提起刑事诉讼。这并非是对律师职业的限制，而是强调律师对其法律意见负责，尤其是在这些意见被用作商业决策的基础时。该判决强调，律师不能为了便利商业交易而忽视其专业责任，应确保其意见建立在充分调查和真实信息的基础上。律师在提供法律意见时，必须以诚信和专业技能行事，否则可能承担相应的法律后果。

律师职责与刑事风险：虚假陈述引发的诉讼

Ligaya P. Cruz律师作为Hermosa储蓄贷款银行（HSLBI）的法律顾问，因其在HSLBI从菲律宾发展银行（DBP）获得贷款的过程中所扮演的角色而受到指控。DBP向HSLBI提供了40笔贷款，为了获得这些贷款，HSLBI提交了一系列文件，包括项目评估报告、财务方案批准书、承诺书、注册证书、本票等。Cruz律师作为HSLBI的法律顾问，出具意见称，所有相关的投资企业均已正式成立、合法存续，并有权开展业务。

然而，菲律宾中央银行（BSP）在对HSLBI的贷款组合进行检查时发现，大多数贷款文件要么是伪造的，要么根本不存在。用作抵押品的房产转让证书（TCT）被发现是假的，以他人名义注册，或者已经被止赎或抵押给其他银行。甚至，分配给DBP的信贷账户都是以不存在的投资企业的名义设立的。DBP随后对HSLBI的官员，包括Cruz律师，提起了40项通过伪造商业文件进行诈骗的指控。

Cruz律师被指控的原因是，她作为HSLBI的内部法律顾问，发表意见称所有相关的投资企业均已正式成立、合法存续，并且根据菲律宾法律具有良好的信誉。此外，她还对两份用作支持文件的转让契约进行了公证。司法部最初驳回了针对Cruz律师的指控，但在DBP提出复议后，指示检察官重新提起诉讼。司法部长随后下令对所有被告，包括Cruz律师，提起40项诈骗罪的指控。

Cruz律师向法院提起诉讼，声称司法部长的决议缺乏证据支持。她辩称，她只是签署了由DBP准备的标准意见，并对HSLBI提交给DBP的文件进行了公证。她认为，这些文件表面上没有任何不规则或非法之处。Cruz律师还声称，HSLBI已经通过了DBP设定的严格条件，并被正式认可为参与金融机构。她认为，DBP应该对未能发现任何可疑交易或文件负责。她还进一步辩称，即使她应承担责任，她的责任也只是民事责任，而不是刑事责任，因为HSLBI和DBP之间存在债权人-债务人关系。

最高法院驳回了Cruz律师的上诉。法院指出，要确定是否存在合理的理由，只需要有证据表明可能发生了犯罪，并且有足够的理由相信该犯罪是由被告人实施的。法院认为，Cruz律师的意见是欺骗DBP的重要手段。作为律师和HSLBI的内部法律顾问，如果没有意识到这些文件存在缺陷，她不可能签署这些文件。检察官办公室发现，作为HSLBI总裁的妻子，Cruz律师本应避免发表与实际情况完全相反的意见。她的法律意见必然对DBP造成了损害。

最高法院还表示，DBP是否存在疏忽并不重要。Cruz律师不能以DBP未能仔细检查HSLBI提交的文件为借口来指责DBP。通过在这些文件上签字，并代表虚构的子借款人/投资企业谈判附属贷款协议，她积极地表示这些实体确实存在并有资格获得贷款。司法部决议的修正并不意味着司法部长存在严重的滥用职权行为。这反而表明，司法部长办公室在做出最终决议时，认真研究和审查了案件的事实。

FAQs

总而言之，克鲁兹诉冈萨雷斯案强调了律师在出具法律意见时必须履行其专业职责，否则可能面临刑事责任。本案对律师职业提出了更高的要求，要求律师在进行商业交易时保持警惕，并确保其法律意见是准确和可靠的。

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来源：LIGAYA P. CRUZ, VS. HON. RAUL M. GONZALEZ, ETC., G.R. No. 173844, 2012年4月11日