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标签： 监察员办公室

  • 菲律宾公务员渎职：手机短信证据和数据隐私法的影响

    公务员不当行为：手机短信证据和数据隐私法可能无法保护您

    G.R. No. 258888, April 08, 2024

    想象一下：一名政府官员被指控受贿，而关键证据竟然是手机短信。这听起来像电影情节，但它却是菲律宾最高法院最近审理的案件的核心。本案不仅涉及公务员的诚信问题，还引发了关于电子证据的可采性和数据隐私法在行政案件中的适用性的重要问题。了解本案，可以帮助您更好地理解菲律宾法律如何处理公务员渎职行为，以及如何在数字时代保护自己的权益。

    法律背景：公务员的责任与义务

    在菲律宾，公务员肩负着特殊的责任。根据《菲律宾共和国宪法》第XI条第1款规定，公职是一项公共信托，公务员必须始终对人民负责，以最大的责任感、正直、忠诚和效率为人民服务，以爱国主义和公正行事，并过着简朴的生活。这意味着公务员不仅要遵守法律，还要遵守道德规范，维护公众的信任。

    违反这些责任可能会导致行政处罚，例如停职或解雇。常见的违规行为包括：

    • 严重不当行为（Grave Misconduct）：指故意违反法律或行为准则，带有腐败、违反法律的意图或公然无视既定规则的因素。
    • 严重不诚实（Serious Dishonesty）：指有撒谎、欺骗或欺诈的倾向，不值得信任，缺乏诚信。
    • 有损服务最佳利益的行为（Conduct Prejudicial to the Best Interest of the Service）：指损害其公职形象和诚信的行为。

    这些违规行为的定义来自公务员制度委员会（CSC）的相关规定，例如第06-0538号决议，该决议详细说明了不诚实行为的分类和严重程度。此外，《共和国法案》第6713号，即《公共官员和雇员行为和道德标准法典》，也规定了公务员的行为准则。

    案件回顾：佐莱塔诉监察员办公室

    罗兰多·佐莱塔（Rolando B. Zoleta）曾是监察员办公室（OMB）的高级官员。他被指控参与了一项“案件修复”计划，即通过受贿来影响案件的调查结果。案件的关键证据包括：

    • 证人小莱昂纳多·R·尼古拉斯（Leonardo R. Nicolas, Jr.）的宣誓证词，他声称曾向佐莱塔行贿。
    • 尼古拉斯和小莱昂纳多之间的一系列手机短信，短信中提到了案件和金额。
    • 佐莱塔的个人资料表（PDS），其中包含他的手机号码。

    佐莱塔辩称，这些证据不可采纳，因为：

    • 他没有机会盘问尼古拉斯。
    • 手机短信未经认证，违反了电子证据规则。
    • 他的个人资料表受到《数据隐私法》的保护。

    最高法院最终维持了上诉法院的判决，认定佐莱塔犯有严重不当行为、严重不诚实和有损服务最佳利益的行为，并判处其解雇。

    以下是法院判决中的一些关键引述：

    “尼古拉斯先生的陈述基于他个人所知的事实，因为他本人参与了非法计划，收取贿赂并将款项作为案件修复的费用交给佐莱塔先生。”

    “根据这些短信，佐莱塔先生实际上要求并收受了贿赂，以换取帮助和修复案件。”

    法院认为，虽然行政案件不适用严格的证据规则，但本案中的证据足以证明佐莱塔有罪。法院还认为，《数据隐私法》不能阻止使用佐莱塔的个人资料表来确认他的身份，因为这是为了履行公共机构的宪法或法定职责。

    实际影响：对公务员和公众的启示

    本案对公务员和公众都有重要的启示：

    • 手机短信可以作为行政案件的证据，即使没有经过严格的认证程序。
    • 《数据隐私法》不能完全保护公务员的个人信息，如果这些信息与公共利益相关。
    • 公务员必须保持高度的诚信和道德，否则将面临严重的后果。

    关键经验教训

    • 保留短信： 即使您认为短信无关紧要，也请保留它们，因为它们可能在将来成为重要的证据。
    • 谨慎行事： 在使用手机进行公务交流时，请务必谨慎行事，避免发送任何可能被误解或滥用的信息。
    • 了解您的权利： 了解《数据隐私法》的保护范围和限制，以便更好地保护自己的隐私。

    常见问题解答

    问：行政案件和刑事案件有什么区别？

    答：行政案件旨在确定公务员是否违反了行政规定，而刑事案件旨在确定某人是否违反了刑法。行政案件的证据标准较低，只需要“充分证据”，而刑事案件需要“排除合理怀疑”。

    问：如果我被指控犯有行政违规行为，我应该怎么做？

    答：您应该立即寻求法律咨询，并积极配合调查。您有权提供证据、辩护和盘问证人。

    问：我如何举报公务员的腐败行为？

    答：您可以向监察员办公室、总统反腐败委员会或其他相关机构举报。

    问：《数据隐私法》如何保护我的个人信息？

    答：《数据隐私法》规定了个人信息处理的原则和要求，包括透明度、合法性和比例性。它还赋予您访问、更正和删除您的个人信息的权利。

    问：本案对未来的行政案件有什么影响？

    答：本案强调了电子证据在行政案件中的重要性，并明确了《数据隐私法》的适用范围。它提醒公务员，他们的行为将受到严格的审查，即使是在数字领域。

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  • 菲律宾行政案件中的延误：对个人权利和政府效率的影响

    行政案件中的拖延：对个人权利和政府效率的影响

    G.R. No. 258914, February 27, 2023

    想象一下，你被指控犯有行政违规行为，你的人生悬而未决。几年过去了，案件悬而未决，你的事业、声誉和心理健康都受到影响。这就是菲律宾最高法院在 Jocelyn Eleazar Monteros v. Task Force Abono-Field Investigation Office, Office of the Ombudsman 案中处理的核心问题。本案强调了在行政案件中及时处理的重要性，以及过度拖延如何侵犯个人的宪法权利，损害公众对政府的信任。

    法律背景

    菲律宾宪法第三条第16节明确规定：“所有人在所有司法、准司法或行政机构面前，都有权迅速处理其案件。”这项权利不仅适用于刑事案件，也适用于行政案件。其目的是防止对个人造成不必要的负担，确保政府机构高效运作。

    关键法律条文：

    • 菲律宾宪法第三条第16节：所有人都有权迅速处理其案件。
    • 《监察员法》（Republic Act No. 6770）第13节：监察员及其副手应迅速处理针对政府官员或雇员提出的投诉。
    • 《监察员法》第28节：调查员应在结束调查后三日内提交报告，监察员应在收到报告后五日内作出适当的命令、指示或决定。
    • 监察员行政命令第07号（OMB Rule of Procedure）第三条第6节：听证官应在案件宣布提交决议后三十日内提交包含其调查结果和建议的拟议决定。

    “迅速处理”并非指特定的时间限制，而是根据案件的具体情况来判断。最高法院采用“平衡测试”，考虑以下因素：

    • 延误的长度
    • 延误的原因
    • 被告是否主张其权利
    • 延误对被告造成的损害

    举例说明：如果一名政府雇员因涉嫌贪污而面临行政调查，调查时间过长，导致该雇员无法晋升、承受巨大压力，甚至被停职，那么该雇员的“迅速处理”权可能受到侵犯。

    案件分析

    Jocelyn Eleazar Monteros 是苏里高市的会计师。她被指控在采购化肥的过程中存在违规行为，因为她签署了一张支付凭证。这一事件可以追溯到2004年，但监察员办公室直到2011年才提出申诉，并于2016年才作出不利于 Monteros 的决定，这意味着从申诉到决定的时间跨度超过五年。

    Monteros 对监察员办公室的决定提出上诉，理由是她的“迅速处理”权受到侵犯。她认为，案件的拖延给她带来了巨大的精神压力，影响了她的职业生涯。

    案件的程序历程：

    1. 2004年：发生化肥采购事件。
    2. 2011年：监察员办公室提出申诉。
    3. 2016年：监察员办公室作出不利于 Monteros 的决定。
    4. 2017年：Sandiganbayan（反贪法庭）驳回了针对 Monteros 的刑事指控，理由是延误。
    5. 2020年：上诉法院维持了监察员办公室的决定。
    6. 2023年：最高法院推翻了上诉法院的决定，支持 Monteros。

    最高法院指出，监察员办公室未能解释案件的延误，并且延误给 Monteros 带来了实际的损害。法院引用了之前的判例 People v. Sandiganbayan，强调了延误可能导致“焦虑、怀疑，甚至敌意”，并影响被告准备辩护的能力。

    最高法院的理由：

    • “本院认为，监察员办公室在解决行政案件中的不合理延误侵犯了 Monteros 迅速处理其行政案件的权利。”
    • “对于本院而言，六年两个月零七天的时间，仅仅是对涉及单笔交易和七名被告的案件进行初步调查，时间太长，本院无法接受。”

    最高法院还强调，即使刑事案件被驳回并不一定意味着行政案件也应被驳回，但在本案中，两个案件的事实基础相同，因此应适用相同的法律结论。

    实际影响

    Monteros 案对菲律宾的行政法具有重要意义。它提醒政府机构，及时处理案件至关重要，过度拖延可能导致案件被驳回，并对个人造成严重损害。本案还强调了个人在行政程序中主张其“迅速处理”权的重要性。

    重要教训：

    • 政府机构应建立高效的案件管理系统，以避免不必要的延误。
    • 个人应了解其在行政程序中的权利，并及时主张这些权利。
    • 法院将仔细审查行政案件的延误，并考虑延误对个人的影响。

    假设案例：如果一家公司因违反环境法规而面临行政处罚，政府机构的调查时间过长，导致该公司无法获得必要的许可证，并面临巨大的经济损失，那么该公司可以援引 Monteros 案，要求驳回该案件。

    常见问题

    行政案件中的“迅速处理”权是什么？

    “迅速处理”权是指个人有权在合理的时间内解决其行政案件，避免不必要的延误和损害。

    如何判断行政案件是否被过度延误？

    法院将根据案件的具体情况，考虑延误的长度、延误的原因、被告是否主张其权利以及延误对被告造成的损害。

    如果我的行政案件被过度延误，我该怎么办？

    您可以向有关机构提出申诉，要求加快案件的处理。如果申诉无效，您可以向法院提起诉讼，要求驳回该案件。

    Monteros 案对政府机构有什么影响？

    Monteros 案提醒政府机构，及时处理案件至关重要，过度拖延可能导致案件被驳回，并损害公众对政府的信任。

    Monteros 案对个人有什么影响？

    Monteros 案强调了个人在行政程序中主张其“迅速处理”权的重要性。如果您认为您的行政案件被过度延误，您应该及时采取行动，保护您的权利。

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  • 公务员渎职：即使土地所有权争议悬而未决，也必须证明存在不正当利益才能成立贪污腐败罪

    本案裁定，即使土地所有权存在争议，为了判定公务员违反《反贪污腐败法》，必须首先明确该公务员在履行职责时是否给予了不正当利益。最高法院认为，仅凭对所有权的质疑不足以认定贪污，只有在确定授予的利益“不正当”之后，才能追究相关责任。这意味着，在类似案件中，原告需要证明官员的行为超越了合理自由裁量范围，并且对他人造成了实际损害。

    土地争议漩涡中的渎职指控：未决所有权是否构成贪污罪？

    本案涉及Milagros Manotok Dormido对Roseller de la Peña、Ernesto Adobo, Jr.以及Felicitas Manahan和Rosendo Manahan夫妇提起的诉讼，指控其违反了《反贪污腐败法》（RA 3019）。案件的核心是盖松市的一块土地（Lot 823）的所有权争议。Dormido指控Adobo和De la Peña在处理该争议时存在渎职行为，特别是指Adobo在De la Peña的建议下，向Manahan夫妇发放了土地转让契据。Dormido认为，这一行为侵犯了她家族对该土地的所有权，并违反了Torrens所有权制度的规定。监察员办公室驳回了Dormido的投诉，理由是确定土地所有权归属超出其管辖范围，而这恰恰是判定是否存在贪污行为的关键所在。

    本案的关键问题是，监察员办公室在驳回Dormido的投诉时，是否存在严重的滥用自由裁量权。Dormido认为，监察员办公室未能充分考虑被告的行为已经构成了违反RA 3019的行为，即在Manotoks家族拥有Torrens所有权的情况下，向Manahan夫妇发放土地转让契据，这本身就是一种不正当的利益输送。但是最高法院认为，要构成贪污罪，必须首先证明授予的利益是“不正当的”。

    高等法院可以通过调取调卷令来审查事实调查机构的调查结果及其结论，但前提是必须存在严重的滥用自由裁量权的情况。根据相关规定，严重的滥用自由裁量权是指“一种反复无常和异想天开的判断行使，相当于缺乏管辖权，或以任意和专断的方式，由于激情或个人敌意行使权力，或一种判断的行使是如此明显和粗暴，以至于相当于规避积极的义务或事实上拒绝履行所规定的义务，或以一种完全不符合法律的方式行事。” 在本案中，Dormido并没有充分说明监察员办公室存在滥用自由裁量权的行为，仅仅表达了对监察员办公室判断的不同意，这不足以构成推翻监察员办公室决定的理由。

    最高法院认为，Dormido的上诉实际上是对监察员办公室的判断提出了质疑，而不是指出了其在管辖权上的错误。要指控Adobo和De la Peña在履行公务时给予Manahan夫妇不正当利益，需要提供更多的证据，而不仅仅是指出他们发放了土地转让契据。法院指出，仅凭这些指控，不能认为他们存在逃避积极义务的严重滥用自由裁量权。Dormido没有提出充分的理由来证明监察员办公室的行为是专断的。

    监察员办公室在驳回投诉和拒绝复议时，依据了《监察员法案》及相关判例，并将其适用于本案的事实。这进一步否定了Dormido关于监察员办公室可能存在严重滥用自由裁量权的说法。监察员办公室的结论是否正确不应通过调卷令来纠正，调卷令关注的是决定的随意性，而不是准确性。对一方提供的证据进行不利评估不能通过调卷令进行调查，除非表明这是由于激情、偏见或个人仇恨而以武断的方式进行的。

    此外，监察员办公室对最高法院在“监察员办公室诉Vda. De Ventura继承人案”的依赖并非不合理。虽然该案的事实情况与本案并不完全平行，但两者都需要首先对给予被投诉方的不正当利益进行初步认定。在本案中，记录显示，Adobo作为土地局代理局长，在经过正式调查、听证和评估当事方的证词和证据后，向Manahan夫妇授予了第V-200022号转让契据。鉴于此，存在充分的法律和事实依据将争议土地授予Manahan夫妇，因此，在当时任何针对他们的不正当利益指控都显得为时过早。正如“Vda. de Ventura案”一样，监察员办公室必须等待推翻Manahan夫妇对同一土地的主张之后，才能确定被告公务员授予Manahan夫妇的利益是否确实不正当。这一决定现在取决于初审法院，不属于监察员办公室的管辖范围和职权。这是为了避免多重诉讼，防止无谓的诉讼、相互冲突的判决、当事人与法院之间的混淆，并确保其自身、律师和诉讼当事人的时间和精力得到节省。

    2010年的Manotok IV v. Heirs of Homer L. Barque案件平息了对Piedad Estate地块823号的所有权长期存在的疑问，该地块与本案中考虑的同一块房地产相同。Manotok IV宣告了Piedad Estate地块823号的所有所有权和主张无效，其中包括以Manotoks的名义注册的TCT No. RT-22481（372302）、以Homer L. Barque名义注册的某TCT No. 210177，以及发给Felicitas Manahan的第V-200022号转让契据。最终，Manotok宣布该土地为国家政府的财产。

    但是，该裁决是在第V-200022号转让契据签发近10年后发布的。因此，在Adobo于2000年10月30日向Manahans签发第V-200022号转让契据时，任何不正当利益的法律和事实依据尚未产生。免除被告的贪污和腐败指控是恰当的。Adobo仅在事先彻底评估了手头的事实以及当时适用的法律和判例之后，才授予第V-200022号转让契据。如果监察员办公室在其受质疑的命令中宣布有合理的理由可以根据Dormido的意愿起诉被告违反RA 3019第3(e)条，而签发第V-200022号转让契据时的事实和判例清楚地表明相反，那么可能会对监察员办公室造成严重的滥用自由裁量权。

    具有讽刺意味的是，严重滥用自由裁量权一词已成为程序滥用的受害者。为了扭转对自己有利的局面，报复心强的诉讼当事人不分青红皂白地将该术语归咎于做出对自己不利判决的公务员，而显然无视其行使的合理性或其事业的脆弱性。不能为了个人报应而修改规则，即使要追求这种目的，也必须有坚实的事实和法律基础。手头的情况并非如此。

    常见问题解答

    本案的关键问题是什么？ 本案的关键问题是，在判定公务员是否存在贪污行为时，是否必须首先证明其给予了不正当利益。Dormido指控被告在土地争议中存在渎职行为，但监察员办公室认为，必须首先确定土地所有权归属，而这超出其管辖范围。
    什么是严重的滥用自由裁量权？ 严重的滥用自由裁量权是指公务员在行使职权时，存在反复无常、异想天开、任意专断的行为，或存在规避积极义务、不符合法律的情况。这种行为必须达到非常严重的程度，才能被认定为滥用自由裁量权。
    为什么最高法院驳回了Dormido的上诉？ 最高法院认为，Dormido的上诉实际上是对监察员办公室的判断提出了质疑，而不是指出了其在管辖权上的错误。Dormido没有提供充分的证据来证明监察员办公室存在滥用自由裁量权的行为，因此驳回了上诉。
    在本案中，原告需要证明什么才能使贪污指控成立？ 原告需要证明被告在履行公务时给予了不正当利益，并且存在法律和事实依据来支持这一指控。仅仅指控被告存在渎职行为是不够的，必须提供充分的证据来证明其行为构成了贪污。
    监察员办公室在本案中的角色是什么？ 监察员办公室负责调查和起诉涉嫌贪污腐败的公务员。但是，监察员办公室的管辖范围受到限制，不能处理超出其管辖范围的案件，例如确定土地所有权归属。
    最高法院在本案中的裁决对未来的类似案件有何影响？ 最高法院的裁决强调了在贪污案件中证明“不正当利益”的重要性。这意味着，在未来的类似案件中，原告需要提供更多的证据来证明被告的行为超越了合理自由裁量范围，并且对他人造成了实际损害。
    在本案中，“不正当利益”指的是什么？ 在本案中，“不正当利益”指的是在没有充分法律和事实依据的情况下，给予Manahan夫妇土地转让契据的行为。但是，由于当时的法律和判例并没有明确禁止这种行为，因此最高法院认为，这种行为不能被认定为“不正当利益”。
    为什么2010年的Manotok IV v. Heirs of Homer L. Barque案件与本案有关？ 2010年的Manotok IV v. Heirs of Homer L. Barque案件宣告了包括发给Felicitas Manahan的第V-200022号转让契据在内的所有所有权和主张无效。但是，该裁决是在第V-200022号转让契据签发近10年后发布的，因此，最高法院认为，在当时被告的行为不能被认定为贪污。

    总而言之，本案强调了在指控公务员犯有违反RA 3019罪行时，需要明确证明存在不正当利益。最高法院在本案中的裁决对于未来的类似案件具有重要的指导意义。它提醒我们，在指控他人犯有贪污罪行时，需要提供充分的证据来支持指控，不能仅仅依靠猜测和推断。

    关于本裁决在特定情况下应用的咨询，请通过联系方式或通过电子邮件frontdesk@asglawpartners.com联系ASG律师事务所。

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    资料来源：案件简称，G.R No.，日期

  • 菲律宾最高法院：认定迅速审判权不构成违反正当程序的要求

    本案的核心是关于被告人有权获得迅速审判的问题。菲律宾最高法院裁定，本案中桑迪甘巴扬（反贪法庭）并未严重滥用自由裁量权，实质上维持了申诉人获得迅速审判的权利未被侵犯的裁决。法院认为，尽管案件调查时间较长，但考虑到案件的复杂性和涉及的当事人数量，案件的拖延是合理的。重要的是，该决定强调，为了确定是否构成不当拖延，仅正式申诉提出后的期间应予考虑，从而限制了调查各阶段所包含的时间范围。

    拖延的正义：环境官员能否因漫长的调查而逃脱贪污指控？

    此案源于环境与自然资源部（DENR）的一个外国援助项目，即波拉流域项目。维尔弗雷多·M·包蒂斯塔、格里·C·马米戈和罗威娜·C·马尼拉-特赛罗（申诉人）是技术检查委员会的成员，负责监督该项目并确保承包商履行其合同义务。申诉人被指控与他人合谋诈骗政府5,250,000菲律宾比索，方式是伪造投标过程并谎称承包商已完成对该项目的外围测量和测绘，但实际上并未进行。

    2001年，DENR成立了一个调查小组来调查该项目中存在的违规行为。2013年，申诉被提交给监察员办公室，但信息仅在2017年提交给桑迪甘巴扬。申诉人辩称，如此长的调查时间侵犯了他们的迅速审判权。根据菲律宾宪法第三条第16节，所有人都有权在所有司法、准司法或行政机构面前迅速处理案件。但是，该权利并非绝对，需要根据具体情况进行评估。相关判例规定，只有当诉讼程序出现令人烦恼、反复无常和压迫性的拖延时；或者当提出并确保不合理的延期审判时；或者即使在没有任何理由或正当动机的情况下，允许经过很长一段时间而当事人没有对其案件进行审判时，该权利才被视为受到侵犯。

    在确定被告人的案件是否被剥夺了迅速审判权时，可以考虑和权衡以下因素：（1）拖延的时间长短；（2）拖延的原因；（3）被告人主张或未能主张此项权利；以及（4）拖延造成的偏见。法院认为，对初步调查的解决和终止方面的不当拖延侵犯了被告人获得正当程序和迅速处理案件的权利，并可能导致驳回对被告人的指控。但是，拖延证明的责任取决于拖延是否发生在法律或程序规则规定的期限内。如果指控拖延发生在给定期限内，则被告人有责任证明该拖延是不当的。如果指控拖延发生在给定期限之外，则起诉方有责任证明该拖延在当时情况下是合理的，并且被告人没有因此而受到损害。

    法院认为，DENR和监察员办公室进行的案情调查期间不应计入确定是否侵犯了申诉人迅速审判权的期限。因为只有在非对抗情况下才能确定是否应对申诉人提起正式指控。根据案例“Cagang诉桑迪甘巴扬”，在正式申诉提出之前进行的案情调查期间不应纳入确定是否存在不当拖延。特别是，高等法院认定，尽管申诉人声称拖延导致其无法获得证据和确保证人出庭支持其辩护，但没有证据表明这种拖延对他们造成了重大损害。桑迪甘巴扬还正确地认为，DENR办公室所谓的文件丢失并非仅仅是时间推移造成的，而是由暴雨和白蚁袭击等介入事件造成的。这些因素减轻了指控拖延的影响。

    总之，法院强调说，严重滥用自由裁量权是指“反复无常或异想天开地行使判断权，等同于缺乏管辖权。”必须明显且严重地滥用自由裁量权，以至于逃避积极责任或实际拒绝履行法律规定的义务，或者根本不按照法律的预期行事，就像因激情和敌意以专断和独裁的方式行使权力一样，而本案并没有这种情况。

    常见问题

    本案中的关键问题是什么？ 关键问题是，对包蒂斯塔等人提起的贪污腐败和伪造公共文件指控是否因违反其迅速审判权而被不当拖延。最高法院维持了桑迪甘巴扬（反贪法庭）的裁决，即该权利并未受到侵犯。
    什么是不当拖延的四因素测试？ 四因素测试用于确定是否存在不当拖延，其中包括拖延的时间长短、拖延的原因、被告是否主张其权利以及拖延对被告造成的损害。这些因素有助于法院确定延迟是否违反宪法规定的迅速审判权。
    为什么案情调查阶段的延迟未包含在不当拖延的评估中？ 最高法院裁定，在正式申诉提出之前进行的案情调查不属于不当拖延评估的范围。这一裁决源于案情调查阶段被视为非对抗性质，并且不对个人产生重大法律偏见。
    监察员办公室初步调查花费的四年时间合理吗？ 考虑到所涉及的当事人数量，该项目的复杂性和监察员办公室处理的案件数量，法院认为这四年时间是合理的。
    申诉人称遭受的损害是什么？ 申诉人声称由于时间的推移，支持其辩护的相关文件丢失或被损坏。这些文件的丢失被归因于暴雨和白蚁侵蚀等事件，但法院认为这些事件不足以证明违反了他们的权利。
    Cagang诉桑迪甘巴扬案对本案有何影响？ Cagang诉桑迪甘巴扬案对不应包括在不当拖延计算中的案情调查阶段建立了先例，这一原则被用于裁定包蒂斯塔等人的迅速审判权并未受到侵犯。
    “严重滥用自由裁量权”是什么意思？ 严重滥用自由裁量权是指法院行事时带有“反复无常或异想天开的判断”，等同于“缺乏管辖权”。最高法院表示桑迪甘巴扬并没有以构成严重滥用自由裁量权的方式行事。
    本案的判决结果是什么？ 最高法院驳回了维尔弗雷多·M·包蒂斯塔等人的上诉，维持了桑迪甘巴扬（反贪法庭）驳回他们关于以违反其迅速审判权为由驳回指控的动议的裁决。

    菲律宾最高法院的判决阐明了评估刑事案件不当拖延索赔的细微框架。申诉人未能证明对审判准备工作造成重大损害，强调了法院评估此类索赔的严格性，同时权衡了确保快速正义的权利与行政和司法效率的必要性，从而强化了个人受到保护、免受国家过度干预的保障。在未来的诉讼中，可能会对此案进行更严谨的法律分析，以权衡申诉人在法庭上的权利。

    如需咨询本裁决在特定情况下的适用，请通过联系方式或发送电子邮件至frontdesk@asglawpartners.com与ASG律师事务所联系。

    免责声明：本分析仅供参考，不构成法律建议。如需根据您的情况量身定制的具体法律指导，请咨询合格的律师。
    资料来源：Bautista v. Sandiganbayan, G.R. Nos. 238579-80, 2019年7月24日

  • 警察敲诈勒索：正当程序与确凿证据在菲律宾最高法院的裁决

    菲律宾最高法院就办公室监察员诉警察中士克里索斯托莫·P·门多萨案作出裁决，推翻了上诉法院的判决，恢复了监察员办公室原先关于门多萨犯有严重不当行为的裁定。这意味着当有充分证据表明存在严重不当行为时，行政机关的调查结果会得到维持。本案强调，行政机关有权根据案件证据对公职人员的行为进行问责，而法院在评估此类决定时会优先考虑确凿证据。

    警察受贿案中确凿证据的重要性

    本案起源于2010年对穆哈德·庞安达曼的逮捕，穆哈德称，作为换取自由的条件，他支付了20万菲律宾比索。随后，他对涉事警察提起行政诉讼，指控他们敲诈勒索。案件的核心问题是，是否有足够的证据证明高级警官克里索斯托莫·P·门多萨参与了敲诈勒索。监察员办公室认定门多萨有罪，但上诉法院以缺乏确凿证据为由推翻了该裁定。因此，菲律宾最高法院必须审查证据，以确定监察员办公室最初的裁决是否有充分依据。

    此案的核心围绕着“确凿证据”的概念，这是行政案件中的证据标准。这指的是“一个有理性的人可能会接受的足够的相关证据，足以支持一个结论”。换言之，即使证据并不充分，只要有合理的理由相信被告犯有被投诉的行为，证据标准就符合了。在本案中，穆哈德及其亲属的证词是支持门多萨有罪判决的关键证据。证词表明，穆哈德因违反枪支禁令而被捕，他的亲属向警察支付了20万比索以换取他的释放。其中一位亲属的后续宣誓声明特别指出，他看见另一位警官将10万比索交给了门多萨。

    法院对证据的分析着重于证人证词的可信度以及对细节的总体一致性。尽管门多萨辩称对敲诈勒索一无所知，并且当时在参加教堂的宗教活动，但法院认为这些辩解没有站得住脚。最高法院认为，门多萨未能证实其不在场的证据，也没有质疑指控其收受被勒索款项的证人的可信度。法院强调，穆哈德及其证人提供的宣誓书并非传闻，而是基于他们亲身经历的敲诈勒索和向警察行贿的事实，他们彼此证实了所说的事实，为申诉的有效性增加了额外的份量。

    在驳回上诉法院的裁决时，最高法院重申了它的长期观点，即监察员办公室的调查结果在有充分证据支持的情况下应得到重视。法院解释说，上诉法院不应仅仅因为某个证人未在其最初的宣誓声明中提及某个细节，就因此驳斥证人的证词，只要该后续的声明仍然保持总体一致性。更重要的是，它为原陈述增加了可信的背景细节。菲律宾最高法院得出结论说，确有充分的证据支持监察员办公室关于门多萨参与严重不当行为的裁定。法院表示，这种行为构成了公职人员的违法行为，需要受到包括开除公职在内的惩罚。

    关于226号行政命令，法院认为，该命令不适用于本案，因为它处理的是指挥官对其下属行为的责任问题，而不是指挥官本人直接参与违法行为。然而，这一观点并未改变最高法院就门多萨直接参与敲诈勒索作出的结论。该判决对行政执法的实施具有重大意义，因为它强化了行政机关在审查不当行为时所掌握的证据权力。它还提醒所有公职人员，任何被发现从事腐败或不诚实行为的人都将受到最严厉的惩罚。

    FAQs

    本案的关键问题是什么？ 关键问题是，是否有足够的证据表明警长门多萨参与了一起敲诈勒索案，从而支持监察员办公室的裁定。
    什么是确凿证据？ 确凿证据指的是一个有理性的人可能会接受的足够的相关证据，足以支持一个结论。
    法院为何驳回了上诉法院的裁决？ 法院驳回了上诉法院的裁决，因为它认为，确有充分的证据支持监察员办公室关于门多萨犯有严重不当行为的裁定。
    226号行政命令在本案中的相关性是什么？ 法院裁定，226号行政命令不适用于本案，因为它涉及的是高级军官对其下属行为的责任，而不是他们自己的直接参与。
    穆哈德及其亲属的证词是如何支持本案的？ 穆哈德及其亲属的证词提供了警方要求为穆哈德的释放而付款的第一手信息。他们证明他们曾亲眼目睹穆哈德被捕，要求获得报酬，以及将资金交给警方的过程。
    为什么 Rasul 第二份声明中的细节被认为是可信的，而不是不一致的？ 最高法院认为，拉斯勒的第二份宣誓书并没有否定他的第一份宣誓书，而是对其进行了补充。两份文件中的叙述是相同的，只是拉斯勒澄清了在他和迪阿穆安回家之前，纳盖拉带他进入了门多萨的办公室，在那里他看到了交易发生。
    本案对警察不法行为有什么影响？ 该判决强化了警察不法行为必须受到严肃处理，被发现从事腐败行为的公职人员将受到法律最严厉惩罚的信息。
    本案对行政机关的发现有什么教益？ 本案提醒说，行政机关作出的裁决在得到确凿证据支持的情况下应该得到尊重，法院不会干预行政机关的裁决，除非存在明显偏见或滥用酌处权的情况。

    总而言之，菲律宾最高法院在办公室监察员诉警察中士克里索斯托莫·P·门多萨案中的判决强调了在行政案件中确凿证据的重要性。法院恢复了监察员办公室关于门多萨犯有严重不当行为的裁定，强调行政机关的调查结果必须有充分的证据支持。此案也强调了一个警务人员不能够利用自身职务来进行敲诈勒索的行为。这一裁决强化了行政机关在审查不当行为时的证据权威，提醒公职人员要遵守高标准的行为规范。

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    来源：简短标题，G.R No.，日期

  • 延迟的正义：对不正当拖延提起诉讼

    本案强调了菲律宾宪法保障的在所有司法、准司法或行政机构中案件得到快速处理的权利。最高法院裁定，监察员办公室对卢兹·S·阿尔梅达的案件的处理构成不正当拖延，因此侵犯了她获得案件快速处理的宪法权利。这一裁决意义重大，它确保了所有个人，无论是否是被告，都有权及时解决案件，并防止因政府机构的拖延而造成的压迫。

    当行动迟缓妨碍正义时

    在北苏里高省教育部文化体育部（DepEd）学校部门主管卢兹·S·阿尔梅达卷入了一项涉及挪用和支付乡村发展基金（CDF）的案件中，案件被分配给了康斯坦蒂诺·H·纳瓦雷· junior（纳瓦罗），当时的北苏里高省国会议员。阿尔梅达被指控违反了第 3019 号共和国法案（RA 3019）第 3(g) 条。尽管阿尔梅达提交了要求重新考虑的动议，但在其后来的九年里，这一动议迟迟没有得到解决，案件不断地在监察员办公室和特别检察官办公室（OSP）之间来回推诿。阿尔梅达辩称这种延迟侵犯了她的宪法权利，最高法院对此表示赞同，这引发了一个问题：案件中的拖延在多大程度上会侵犯个人的权利？

    案件的处理经历了曲折的过程，检察官的指令不断变更，管辖权不明，导致案件不断被推迟。从 2001 年案件最初提交到 2012 年监察员办公室驳回阿尔梅达的重新考虑动议，整个过程经历了漫长的 11 年。最高法院指出，这种延误并非归因于阿尔梅达的任何行为。她多次要求及时解决她的案件。法院强调，宪法规定的案件快速处理的权利旨在防止公民因刑事诉讼长期悬而未决而受到压迫。阿尔梅达一直承受着巨大的压力，案件长期悬而未决不仅给她造成了困扰和焦虑，还影响了她准备辩护，损害了她的信誉。

    法院进一步解释说，判断一起案件的处理是否违反正义原则取决于具体情况，需要对各种因素进行仔细的平衡。这包括延误的时间长度、延误的原因、当事人主张或不主张权利的行为，以及延误对被告造成的损害。法院明确指出，在初步调查程序中，被告通常没有义务主动跟进案件；相反，国家有责任在合理的时限内加快审理。这一义务承认政府在及时高效地进行法律程序方面的关键作用。

    事实上，辩方没有义务使自己接受审判;国家有这项义务，也有确保审判符合正当程序的义务。

    本案对确保公共行政机构的问责制和效率具有重大意义。最高法院强调，行政机构不能因为缺乏资源或官僚程序而拖延案件的审理。这一裁决对于在菲律宾的行政和司法环境中维护正义和公平具有重要影响。它为案件中的延误构成侵犯个人权利提供了清晰的标准，同时促进了公共机构履行其法定义务的及时性。

    对正义的处理进行不必要的拖延会影响到所有有关人员的案件。证人的记忆会衰退，证据可能会丢失或被破坏，这使得为自己辩护或提出充分的辩护变得越来越困难。案件悬而未决的时间越长，正义的实现就变得越困难。同样值得注意的是，检察机关有义务迅速解决申诉，不管受访者是否反对拖延，或者拖延是否经其默许，只要不是由于受访者造成的，这就是法律的要求。法院裁定阿尔梅达有权迅速处理她的案件，法院推翻了监察员办公室的命令，并驳回了所有起诉。

    常见问题解答

    本案中的关键问题是什么？ 关键问题是监察员办公室是否因未能及时处理阿尔梅达的案件而侵犯了阿尔梅达获得案件快速处理的宪法权利。案件审理时间过长是由于案件一再在监察员办公室和特别检察官办公室之间来回推诿造成的。
    为什么对阿尔梅达的案件如此延误？ 延误的主要原因是一系列政府机构没有意识到阿尔梅达不在特别检察官办公室或反贪法院的管辖范围内。缺乏协调导致该案件在机构之间反反复复。
    案件快速处理权适用于哪些案件？ 案件快速处理权适用于所有在所有司法、准司法或行政机构中悬而未决的案件，不仅限于刑事案件，也包括民事案件和行政案件。这意味着每一个卷入案件的人都可以要求负有行政管理义务的官员及时采取行动。
    什么构成了违反案件快速处理权的行为？ 案件快速处理权只有在诉讼程序出现令人苦恼的、反复无常的和压迫性的延误，或者案件要求审判的不合理延期的情况下，才会被视为遭到侵犯。在实践中，法官考虑了延误的长度，对延误的解释，申诉人在案件中的说法等等来判断侵权行为。
    阿米达对延误负有什么责任吗？ 不，法院裁定阿尔梅达对延误不负有任何责任。事实上，她多次要求及时处理她的案件，但诉讼程序中的延误不能归咎于她。
    诉讼延误会对个人造成什么影响？ 漫长的法律诉讼可能会造成许多损害，包括给个人造成压力、焦虑、经济负担，并破坏个人的声誉。对于受阿尔梅达案件影响的人来说，长时间等待调查结果和决定的过程是一种令人痛苦的经历。
    法院在本案中考虑了哪些要素？ 法院考虑了从诉讼程序启动到驳回阿尔梅达的复议动议所经过的时间、导致延误的原因、阿尔梅达的论点以及她所遭受的损害。对所有这些因素的全面分析使法院可以断定，她的宪法权利确实受到了侵犯。
    这项裁决的意义是什么？ 该判决加强了快速处理案件的宪法权利，强调了政府机构在维护及时性和避免延误方面的责任。它也强调在审判被延误很久的时候保护被告权利的重要性，确保案件不因为对个人的无益拖延而一直拖延下去。

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    资料来源：卢兹·S·阿尔梅达诉监察员办公室案，G.R. No. 204267，2016年7月25日

  • 公职人员侵吞公款罪：审查诉讼中的初步证据与行政权力

    本案确立了一项关键原则，即在提起公职人员侵吞公款罪（Plunder）诉讼时，必须充分考虑提起公诉所需的初步证据。最高法院裁定，反贪法庭（Sandiganbayan）过早驳回对几名公共官员的侵吞公款指控是错误的。法院的这一决定强化了检察机关在初步调查中的权力，同时规定法院不应在审判前干预起诉机关的裁量权，除非存在明显的滥用权力。

    腐败疑云：司法审查如何在侵吞公款案件中保障公众利益与行政效率

    本案源于对公共工程与公路部（DPWH）车辆维修款项的挪用指控。最初的调查显示，超过1.39亿菲律宾比索的紧急维修款项存在欺诈行为。特别检察官办公室向反贪法庭对一批涉案人员提起侵吞公款指控。该法庭认为，检方未能提供足够的初步证据表明被告确实非法聚敛了至少5000万比索的非法财产，因此驳回了此案。最高法院在本案中的作用在于审查反贪法庭在多大程度上可以干预监察员办公室（Ombudsman）提起刑事指控的权力，以及这种干预是否影响了对公共资金非法侵吞行为的起诉。

    初步调查是确定是否应该对某人提起刑事诉讼的关键一步。提起公诉所需的初步证据的确定是行政职能，公共检察官有权决定是否存在合理的理由相信犯罪已经发生。法院的职责在于确定是否有必要发布逮捕令，而监察员办公室则负责确定初步证据是否足以提起诉讼。法院不应干涉监察员办公室的自由裁量权，除非有明显的证据表明其存在滥用职权的行为。换句话说，如果监察员办公室的行为没有明显的随意性或反复无常，那么法院就应该尊重监察员办公室的判断。

    在本案中，监察员办公室提交的证据表明，被告小博尔赫（Borje Jr.）收到了总计82321855.38比索的4406张支票，用于公共工程与公路部车辆的可疑维修报销。即使有证据表明这些资金最终并没有落入博尔赫手中，他出现在这些支票上这一事实就足以构成提起侵吞公款诉讼的合理理由。由于侵吞公款是指通过一系列或组合的犯罪行为非法获取至少5000万比索的公款，因此最高法院认为，有必要对全部指控进行充分审判，以便能够充分审查所有相关事实。

    最高法院援引先例指出：“犯罪要素的存在与否本质上是证据性的，是一个辩护问题，最好在案件事实充分审判后才能做出判断。”

    公共责任要求透明、负责任的治理，而这又需要检察机关在没有不当干预的情况下有效运作。对侵吞公款等经济犯罪的起诉，要求必须充分调查所有涉嫌腐败的案件，特别是当这些案件涉及挪用大量公共资金时。在证据并不完全明确的情况下，充分审判允许对案件事实进行更全面的审查，确保没有人可以逃脱法律的制裁。只有这样，菲律宾才能有效地打击侵吞公款行为。

    本案强调，检察机关在追求公共利益时拥有相当大的自由裁量权，而法院则不应过早干预。只要存在合理的理由相信犯罪已经发生，就应该允许审判继续进行。公众有权确保政府官员对自己的行为负责，而这一权利只能通过对这些指控进行公平公正的调查来得到保障。这种方法对于在维护公共信任和支持正义至关重要。

    本案的关键问题是什么？ 本案的关键问题是反贪法庭在审查监察员办公室提交的侵吞公款初步证据时，享有多大的权力。特别是，法院必须权衡应给予监察员办公室的行政自由裁量权，以及保障被告人免受毫无根据的起诉的必要性。
    什么是侵吞公款罪？ 在菲律宾法律下，侵吞公款罪是指公职人员利用职务之便，通过一系列或组合的犯罪行为，非法获取至少五千万比索的公款。这些犯罪行为通常包括盗用、转换、滥用、转移或侵吞公共资金。
    什么是初步证据？它与最终定罪所需的证据有何不同？ 初步证据是指足以使一个理性的人相信已经发生犯罪并且被告人很可能参与其中的事实。这远低于定罪所需的“排除合理怀疑”的标准，最终定罪需要证明犯罪的所有要素，并且被告人的罪行必须确凿无疑。
    在本案中，反贪法庭驳回此案的原因是什么？ 反贪法庭最初驳回此案，是因为它认为起诉机关没有充分的证据证明被告确实积累了至少五千万比索的非法财富，这是构成侵吞公款罪所必需的。该法院认为，检察机关的证据不足以支持犯罪指控。
    最高法院在本案中的裁决是什么？ 最高法院推翻了反贪法庭的裁决，理由是反贪法庭过早干预了监察员办公室的行政权力。最高法院认为，监察员办公室有充分的理由相信犯罪已经发生，审判应该继续进行，以便可以充分审查全部事实。
    为什么最高法院允许此案继续进行？ 最高法院裁定，只要存在犯罪的可能性，就应该进行充分审判，以确保透明度和责任。阻止此案继续进行将损害公众利益，因此要求追究公共官员的责任。
    本裁决对未来的类似案件有何影响？ 本裁决通过确立在缺乏充分证据证明存在滥用职权的情况下，初审法院应尊重检察机关在初步调查中做出决定的观点，加强了检察机关的权力。此外，这也将减少反贪法庭的干预。
    检察机关必须提供多少证据才能开始审判？ 检察机关必须提交合理的初步证据，即有足够的证据证明嫌疑人“很可能”犯下罪行。所需要的证据远没有达到最终定罪标准“排除合理怀疑”。

    本案重申了菲律宾法律制度在打击腐败和维护公共责任方面的坚定承诺。确保这些原则得以执行对于维持公众信任和保障公共资金的安全至关重要。通过赋予检察机关进行有效调查的权力，并同时防止滥用行为，法院旨在促进司法公平和行政效率。

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    来源：人民诉小博尔赫，G.R. No. 170046, 2014年12月10日

  • 渎职行为的后果：Ombudsman 对主管人员责任的裁决

    本案的核心是，即使是身居要职的公职人员，也不能免于承担由下属的不当行为所造成的损害。最高法院的裁决明确指出，监察员办公室有权对那些未能有效履行职责并导致公共资金损失的公职人员追究责任。即使主要责任似乎落在下属身上，主管人员仍有义务确保遵守既定程序，避免渎职行为。

    忽视职责：当管理失误导致腐败时

    本案围绕着菲律宾慈善彩票办公室 (PCSO) 的莱奥维吉尔多·德洛斯·雷耶斯 (Leovigildo Delos Reyes Jr.) 展开，他被指控因未能履行作为营销和在线部门主管的职责，而导致公共资金失踪。具体来说，审计发现，在德洛斯·雷耶斯负责的一个机构中，有一大笔资金未汇出。调查最终确定，德洛斯·雷耶斯未能有效监督负责报告和存入彩票收入的下属的活动。

    尽管德洛斯·雷耶斯辩称，下属伊丽莎白·德里斯 (Elizabeth Driz) 应对未汇出的资金负责，但监察员办公室裁定德洛斯·雷耶斯也犯有严重不当行为和玩忽职守罪。监察员办公室的调查显示，作为主管，德洛斯·雷耶斯有义务监控、检查并协调销售报告和彩票收入。未能履行这一职责构成了疏忽，使德里斯能够挪用资金。

    本案随后上诉至上诉法院，上诉法院推翻了监察员办公室的裁决，理由是缺乏足够证据证明德洛斯·雷耶斯犯有不当行为。上诉法院认为，德洛斯·雷耶斯没有责任核实德里斯提交的报告，而且德里斯的行为表明德洛斯·雷耶斯对资金失踪一无所知。然而，监察员办公室向最高法院提起上诉。

    最高法院推翻了上诉法院的裁决，并恢复了监察员办公室的裁决。最高法院认为，上诉法院误用了事实，监察员办公室在发现德洛斯·雷耶斯犯有严重不当行为和玩忽职守罪时并没有滥用酌处权。法院强调说，监察员办公室的调查结果有充分的证据支持，并且法院通常会遵从行政机关的事实调查结果。

    最高法院特别指出，“根据他的绩效和评估系统，德洛斯·雷耶斯有责任监控、检查和协调彩票销售报告以及指定给总办公室（未汇出的款项的发源地）和圣马塞利诺网点的出纳员提交的每日汇款。显然，他对这些网点的彩票销售收入负责。”

    因此，最高法院驳回了德洛斯·雷耶斯的职务，其中包括取消资格、没收休假工资和退休金以及丧失在政府部门再次就业资格的附带处罚。

    这项裁决阐明了对主管人员职责的重大意义，因为它强调，不能简单地依赖下属的行动，而且官员有义务积极确保遵守法规和保障公共资金的安全。法院明确表示，即使不存在贪污的证据，疏忽的管理也会导致问责。此案的另一大重点在于确定上诉法院是否应该接受 65 号规则下的调案令状。65 号规则允许就对酌处权存在严重滥用的下级法院的裁决进行司法复审。最高法院在此确认，第 43 号规则是纠正申诉专员作出行政决定的适当程序，因为根据此规则提出了补救办法。

    总之，最高法院对德洛斯·雷耶斯一案的裁决具有重要意义，因为它强化了公务员对所管理的公共资金的责任。最高法院通过强调主管人员确保遵守规章和保护公共资金的积极义务，为问责制和道德操守制定了明确的标准。

    常见问题

    本案的关键问题是什么？ 关键问题是，作为营销和在线部门主管，德洛斯·雷耶斯先生是否应对其管辖范围内的公共资金失踪负责。
    本案中“严重不当行为”的定义是什么？ 严重不当行为被定义为违反既定的明确行为规则，特别是公职人员的非法行为或严重疏忽，包括腐败或故意违反法律的额外因素。
    “严重疏忽”与普通疏忽有何不同？ 严重疏忽是指缺乏哪怕是轻微的谨慎，或在有责任采取行动的情况下采取行动或不采取行动，这表示一种公然和应受谴责的拒绝或不愿意履行职责。
    《行政案件处理规则》如何影响此案的结果？ 法院援引了《行政案件处理规则》，其中规定严重不当行为和严重疏忽都应处以解雇公职人员的处罚，并且没有缓解情况。
    德洛斯·雷耶斯的主要论点是什么？ 德洛斯·雷耶斯辩称，下属伊丽莎白·德里斯应对资金失踪负责，而且他没有能力核实德里斯提交的报告或阻止她挪用资金。
    上诉法院最初在本案中的作用是什么？ 上诉法院最初推翻了监察员办公室的裁决，理由是缺乏足够证据证明德洛斯·雷耶斯犯有不当行为，但这一裁决后来被最高法院推翻。
    在本案中，为什么“艾瑞亚斯学说”不适用？ “艾瑞亚斯学说”允许负责人信任下属，在此情况下不适用，因为事实表明存在违规行为，德洛斯·雷耶斯未能采取措施加以纠正或容忍它。
    法院如何确立证据“充分性”以确立行政案件中的责任？ 法院裁定，只要有合理的理由相信申诉人犯有投诉中的行为或不作为，即使证据不够有力，也足以确立行政案件中的责任。

    本案对所有菲律宾公职人员而言具有警示作用。主管人员必须明白，他们不能只是依赖于下属人员来完成他们的工作。他们也必须积极监督下属人员的工作，并确保遵守所有的法规和程序。忽视职责可能会导致严重的后果，包括解雇。

    如果对本裁决在特定情况下如何适用有疑问，请通过联系方式或发送电子邮件至frontdesk@asglawpartners.com联系 ASG Law。

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  • 菲律宾反贪案例：最高法院如何纠正监察员的严重滥用自由裁量权

    当监察员未能充分调查反贪腐指控时：最高法院的介入

    [G.R. No. 160933, 2010年11月24日] NICEAS M. BELONGILOT 诉 ROLANDO S. CUA 等人

    在菲律宾，公职人员必须以最高的诚信和责任感履行职责。然而，当他们被指控违反反贪腐法律时，由监察员办公室负责调查和确定是否存在起诉的理由。本案突显了最高法院在确保监察员办公室履行其宪法职责方面所扮演的关键角色，尤其是在涉及严重滥用自由裁量权的情况下。

    法律背景：反贪腐法与监察员的职责

    《共和国法案》第 3019 号，又称《反贪腐及舞弊行为法》，旨在打击公职人员的腐败行为。第 3 条 (e) 项特别禁止公职人员利用职权，通过明显的偏袒、明显的恶意或重大且不可原谅的疏忽，对任何一方造成不应有的损害，或给予任何私人当事人不正当的利益、优势或优待。违反该条款属于刑事犯罪，旨在维护公共服务的廉洁性。

    监察员办公室是菲律宾宪法设立的独立机构，旨在充当人民的保护者，并对公职人员的不当行为采取行动。《宪法》第 XI 条第 12 和 13 条以及《监察员法案》（《共和国法案》第 6770 号）赋予监察员广泛的权力，可以主动或根据投诉调查和起诉公职人员的腐败行为。这些权力包括确定是否存在充分的理由提起刑事诉讼，并指示向主管法院提起适当的信息。

    在本案中，关键的法律条款是《共和国法案》第 3019 号第 3 条 (e) 项，其中规定：

    第 3 条。公职人员的腐败行为。——除现行法律已处罚的公职人员行为或不作为外，下列行为构成任何公职人员的腐败行为，特此宣布为非法：

    (e) 利用职权，通过明显的偏袒、明显的恶意或重大且不可原谅的疏忽，对任何一方，包括政府，造成任何不应有的损害，或给予任何私人当事人不正当的利益、优势或优待。本条款适用于负责授予许可证或执照或其他特许权的办公室或政府公司的官员和雇员。

    此外，本案还涉及“严重滥用自由裁量权”的概念。根据菲律宾的判例，严重滥用自由裁量权是指公职人员任性且反复无常地行使判断权，相当于超出或缺乏管辖权。这种滥用必须是显而易见的、严重的，以至于等同于逃避积极的义务，或实际拒绝履行法律规定的义务，或完全不顾法律地采取行动，例如权力因激情或敌意以武断和专制的方式行使。

    案件回顾：Belongilot 诉 Cua

    本案源于 Niceas M. Belongilot 对多名农业改革部仲裁委员会 (DARAB) 官员的投诉，指控他们违反了《反贪腐法案》第 3 条 (e) 项。申诉源于 DARAB 官员发布了一项临时限制令 (TRO) 和初步禁令，以支持胡安尼托·康斯坦蒂诺，尽管早先的裁决已最终确定，并已将 Belongilot 的妻子莱昂纳达·贝隆吉洛特拥有的土地的所有权判给了她。

    事实背景是，莱昂纳达·贝隆吉洛特拥有布拉干省的几块土地。胡安尼托·康斯坦蒂诺非法侵占了这些土地，莱昂纳达向省农业改革仲裁委员会 (PARAB) 提起驱逐诉讼。PARAB 裁决莱昂纳达胜诉，并命令康斯坦蒂诺腾出土地。康斯坦蒂诺逾期提出上诉，DARAB 驳回了他的上诉。在执行令发出并将土地归还给 Belongilot 后，DARAB 官员发布了 TRO 和初步禁令，阻止执行。

    Belongilot 向监察员办公室提出申诉，声称 DARAB 官员发布 TRO 和禁令时存在明显的偏袒、恶意和重大疏忽。然而，监察员驳回了申诉，认为 DARAB 是否有权发布禁令的问题最好由法院解决，法院对执行准司法职能的行政机构具有行政和监督权。监察员认为，程序上的瑕疵并不足以构成违反反贪腐法。

    不满意的 Belongilot 向最高法院提起申诉，质疑监察员的驳回决定。最高法院面临的关键问题是，监察员是否严重滥用自由裁量权，未能认定存在充分的理由起诉 DARAB 官员违反《反贪腐法案》。

    最高法院裁定 Belongilot 的申诉具有优点，并推翻了监察员的决定。法院认为，监察员严重滥用自由裁量权，未能充分考虑 DARAB 官员的行为。法院强调，DARAB 官员在以下几个方面表现出了明显的偏袒、恶意和重大疏忽：

    • 在试图阻止的行为已经完成后发布了 TRO 和初步禁令。
    • 尽管康斯坦蒂诺未能提交案情陈述书，但仍受理了禁令申请。
    • 无视 PARAD 的裁决已经最终确定且上诉逾期这一事实。

    法院指出，监察员未能履行其宪法职责，即调查和起诉腐败行为。法院强调，监察员的职责是确定是否存在起诉的理由，而不仅仅是将问题转交给其他机构。最高法院引用了其先前的裁决，即当监察员在确定是否存在起诉的理由时未能考虑基本事实时，法院的介入是必要的，以纠正严重的滥用自由裁量权。

    法院的裁决摘录如下：

    在审查请愿书和记录后，我们发现存在集体行动模式——任性、反复无常且不顾现有规则和相关事实——这表明在行使判断权方面存在明显的严重滥用自由裁量权，相当于缺乏或超出管辖权。

    最高法院下令监察员办公室向主管法院提起必要的违反《共和国法案》第 3019 号第 3 条 (e) 项的起诉书，指控被告 DARAB 官员。

    实践意义：对公职人员和公众的影响

    Belongilot 诉 Cua 案确立了一个重要的先例，即监察员办公室在调查和起诉反贪腐案件方面负有宪法义务。本案强调，监察员不能仅仅因为案件涉及行政机构的程序性错误而回避其职责。当有证据表明公职人员可能存在腐败行为时，监察员有义务彻底调查并确定是否存在起诉的理由。

    本案还强调了严重滥用自由裁量权的概念，以及最高法院在纠正此类滥用行为方面的作用。法院明确表示，如果监察员未能充分考虑所有相关事实和法律，或者如果其决定基于错误的考虑因素，则法院将进行干预。这对确保公职人员对其行为负责至关重要。

    对于公众而言，本案重申了监察员办公室是追究公职人员腐败行为责任的关键机构。它还表明，最高法院随时准备介入，以确保监察员办公室履行其职责，并保护公众免受腐败行为的侵害。

    重要经验

    • 监察员办公室有宪法义务调查和起诉公职人员的腐败行为。
    • 严重滥用自由裁量权可能构成可纠正的错误，最高法院可以进行干预。
    • 公职人员必须以诚信和责任感履行职责，违反反贪腐法可能会导致刑事责任。
    • TRO 和禁令等程序性补救措施不能用于推翻最终裁决或规避既定的法律程序。
    • 公众有权期望监察员办公室勤勉且公正地调查腐败指控。

    常见问题解答

    1. 什么是《共和国法案》第 3019 号第 3 条 (e) 项？

    《共和国法案》第 3019 号第 3 条 (e) 项是菲律宾《反贪腐及舞弊行为法》中的一项条款，禁止公职人员利用职权，通过明显的偏袒、明显的恶意或重大且不可原谅的疏忽，对任何一方造成不应有的损害，或给予任何私人当事人不正当的利益、优势或优待。

    2. 什么是严重滥用自由裁量权？

    严重滥用自由裁量权是指公职人员任性且反复无常地行使判断权，相当于超出或缺乏管辖权。它意味着以武断、专制或不顾法律的方式行使权力。

    3. 监察员办公室在反贪腐案件中的作用是什么？

    监察员办公室是菲律宾宪法设立的独立机构，旨在调查和起诉公职人员的腐败行为。它有权主动或根据投诉进行调查，并确定是否存在起诉的理由。

    4. 如果监察员办公室驳回了我的投诉，我该怎么办？

    如果监察员办公室驳回了您的投诉，您可以向最高法院提起 certiorari 申诉，质疑驳回决定是否存在严重滥用自由裁量权。

    5. 本案对公职人员有何影响？

    Belongilot 诉 Cua 案提醒公职人员，他们必须以诚信和责任感履行职责。如果他们违反反贪腐法，可能会被追究刑事责任，监察员办公室有义务彻底调查这些指控。

    6. 本案对公众有何影响？

    本案让公众放心，监察员办公室是追究公职人员腐败行为责任的关键机构，最高法院随时准备介入，以确保监察员办公室履行其职责。

    在 ASG 律师事务所，我们深谙菲律宾反贪腐法律的复杂性以及最高法院在本领域的作用。如果您需要有关反贪腐案件或公职人员责任的法律咨询，请随时通过 nihao@asglawpartners.com 与我们联系，或访问我们的 联系方式 页面。

    我们ASG律师事务所是这方面的专家，随时准备为您提供帮助。立即联系我们进行咨询！

  • 举证责任：不充分的证据不足以构成行政不诚实

    在行政案件中，任何有罪的裁决都必须以充分的证据为基础。本案中，一份未经鉴定的所谓收据的影印件，并不构成证明答辩人犯有不诚实的充分证据。实际上，在没有任何鉴定的情况下，该影印件在证据上是不可采信的，至少没有任何证明价值。最高法院裁定，对行政不诚实的指控需要提供有力的证据，仅凭可疑的影印件不足以证明不诚实。该决定强调，行政机关不能仅仅依靠推测或臆测，必须有可靠的证据才能支持任何不利的裁决。这一裁决强调了行政程序中举证责任的重要性，并确保对个人提出的指控有证据支持，而不是基于薄弱或未经证实的证据。简而言之，这意味着行政机关必须遵守其证据，人们不会仅仅因为含糊不清的文件而被发现不诚实。

    当证据不足时：充分证据原则

    答辩人 Carmencita D. Coronel 是 Lanao del Norte Linamon Water District 的 B 级高级会计处理员。围绕她的案件源于对 1,213 比索费用报销的要求，该报销与一次午餐会议有关。投诉人声称，答辩人提交的现金发票被篡改，影印件表明账单只有 213 比索。这一差异引发了不诚实的指控，导致申诉人最初被解雇。案件提交给监察员办公室，之后面临上诉，最后在最高法院结束。案件的核心问题集中在证据的充分性以及用于判定答辩人有罪的证据的有效性。

    上诉法院推翻了监察员的决定，这在很大程度上是因为它没有考虑答辩人提交的证词，即对费用进行事后核实的宣誓书，以及缺乏对解散官员裁决的解释。这种做法，即依赖不足的证据，引发了对这一行政处罚过程的有效性的严重质疑。根据充分证据的法律原则，确定对行政罪行指控作出不利裁决的标准。

    关于行政诉讼中采取的简要命令“原始裁决仍然有效”，法院认为此命令通过参考先前的结论而符合宪法标准。但是，对关键证据可采性的进一步审查导致了一个重要因素的确定。起诉方的证据仅仅包括官方收据副本和发票金额不同的原始收据副本；一个是 1,213 比索，另一个是 213 比索。申诉人未能提供原发票已经过篡改的令人信服的证据。仅仅提交一份未经认证的影印本并未达到必要的证明标准。本案的一个重要教训是，在行政案件中，有罪的发现必须有实质性的证据支持。

    实质性证据是指理性的人可以接受的足以支持结论的相关证据。在本案中，提交给最高法院的投诉没有满足这个标准。由于不能肯定该数字“1”是否被插入到原始官方收据中，或者从未认证的原始副本影印件中删除，因此申诉人未能充分支持她修改收据的不诚实行为。此外，考虑到午餐会的出席人数，1,213 比索的账单金额甚至在 1998 年也不太可能。在没有申诉人提交证据支持影印件反映实际金额的论点的情况下，法院认为它无法做出申诉人有罪的决定。举证责任主要在于起诉方，他们必须提供清晰且可信的证据，才能在行政事项中支持有罪的结论。

    最高法院还重申了其有关行政机构诉讼行为的自由裁量权的先前判决，但是法院再次表示，此类行为必须遵循某些证明规则，例如真实性和可靠性。未能证实影印件的真实性削弱了其证据价值。该裁决强调，未经充分鉴定的文件不能仅仅通过其存在来说明真相。更明确地说，如果没有收据发出方的证据或其他可靠的证人来证实，此类影印件在证明财务违规或不诚实方面是不可靠的。这种方法的实际意义在于它保护个人免受薄弱或不确定的证据导致的错误指控。

    结论是，虽然监察员可能被允许通过简洁的指令进行沟通，但在缺乏充分证据的情况下，这些发现无法站稳脚跟。即使允许答辩人在申诉中提供的“新证据”，也并不能从根本上改变法院的裁决，法院最初的论点是支持根据有争议的文件缺乏足够的证明性依据将行政申诉驳回。申诉人最终因缺乏实质性证据而免除指控，法院也支持该驳回申诉。这一裁决阐明了行政纠纷处理中必须遵循的清晰的法律原则。

    常见问题解答

    本案的关键问题是什么？ 本案的关键问题是：用作判决的基础证据是否足够可靠和有说服力，以支持监察员发现答辩人存在不诚实的行为。法院发现，单凭未经验证的收据复印件是不够的。
    什么是“充分证据”标准？ 充分证据是指一个合理的人可能接受足以支持结论的相关证据。在行政案件中，它低于刑事案件中“排除合理怀疑”的标准，但它仍然需要实质性可靠的证据。
    最高法院在本案中为何做出有利于答辩人的裁决？ 最高法院做出有利于答辩人的裁决是因为提交给法院的证据未能充分表明答辩人犯下了欺诈或不诚实行为。提供的主要证据是一份没有验证其来源或准确性的收据复印件。
    监察员给出的指令 “原始裁决有效” 在法律上是否有效？ 法院认为，命令“原始裁决有效”是法律上有效的一条通信，原因是其有效地通过引用整合了原始裁决的所有基本推理和证据依据。重要的是，该命令必须建立在合法的证据上，而不是可疑或不存在的证据。
    “新发现”的证据在对监察员调查案件重新审理中是否可以采纳？ 虽然在调查案件时允许重新审理“新发现”的证据，但是申请重新审理一方必须确证证据实际上是新的，以前未知的，且使用应有的审慎未能及时发现。在本案中，证人证词没有被接受为新证据，原因是申诉人没有证明这些证据在审判前为何没有出现。
    行政案件与刑事案件中的举证责任有何不同？ 在刑事案件中，被告只有在排除了合理怀疑之后才能定罪。在行政案件中，必须有合理的人可以接受的证据。这种充分证据的标准较低，这意味着更容易在行政层面对一个人处以纪律处罚，而不是对他们处以刑事处罚。
    未能证明文件的真实性会影响其在法庭诉讼中的可采性？ 是的，在法院诉讼中，如果证明一个文件的真实性，那么将大幅影响证据的可靠性。没有验证，法院可以将此种文件当作没有证明价值来看待，无法将依据此文件的证词认定是可靠的证词。
    我如何进一步寻求有关此案在实践中的应用的信息？ 如果您需要进一步澄清本案的细节以及它们与您可能面临的任何行政事项有何关联，那么必须由具备该行业知识且具有解决类似案例经验的律师协助。

    有关将本裁决应用于特定情况的咨询，请通过 contact 或通过电子邮件 frontdesk@asglawpartners.com 联系 ASG Law。

    免责声明：本分析仅供参考，不构成法律建议。有关针对您的情况量身定制的特定法律指导，请咨询合格的律师。
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