菲律宾公共采购中的反腐败法：RA 3019第3条(e)款的关键教训

Lynna G. Chung v. Office of the Ombudsman and Office of the Ombudsman-Field Investigation Office, G.R. No. 239871, March 18, 2021

在菲律宾，公共采购过程中的腐败行为一直是政府和公众关注的焦点。特别是当涉及到大规模的政府合同和采购时，确保透明和公正至关重要。Lynna G. Chung的案例为我们提供了一个关于如何在公共采购中应用反腐败法律的重要案例，特别是《反贪污腐败法》（RA 3019）第3条(e)款的规定。该案例不仅揭示了公共官员在履行职责时可能面临的法律风险，还强调了在处理政府合同支付时需要严格遵守合同条款的重要性。

法律背景

《反贪污腐败法》（RA 3019）是菲律宾打击公共部门腐败的核心法律之一。第3条(e)款规定，任何公共官员在执行其官方职责时，如果通过明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽，造成任何一方包括政府的不当损害，或给予任何私人一方不当的利益、优势或优惠，将构成腐败行为。这条法律旨在确保公共官员在处理公共事务时保持诚信和公正。

在公共采购领域，菲律宾政府制定了《政府采购改革法》（RA 9184）及其实施细则（IRR），以规范采购过程。特别是，RA 9184的IRR-A第42.5节规定，采购实体可以在收到货物并接受后支付信用证（LC），并明确指出开立信用证的费用应由供应商承担。

例如，如果一个政府机构在采购过程中未能遵守合同中的支付条款，可能会被视为违反RA 3019第3条(e)款的行为。这不仅可能导致刑事责任，还可能对政府和公众的信任造成不利影响。

案例分析

Lynna G. Chung是菲律宾国家铁路公司（PNR）的行政和财务部门经理，她因在与Pandrol Korea的合同支付中涉嫌违反RA 3019第3条(e)款而被起诉。案件的起因是PNR通过直接合同方式从Pandrol Korea采购铁轨固定系统、夹子和绝缘体，Chung被指控在支付过程中存在不当行为。

案件的程序过程始于2016年1月12日，OMB-Field Investigation Office对PNR-BAC成员、PNR董事会成员以及Pandrol Korea的马尼拉联络官Jaewoo Chung提起诉讼，指控他们违反了RA 3019的多项条款。经过初步调查，Ombudsman于2018年3月14日发布联合决议，认定Chung和其他五名PNR官员在支付给Pandrol Korea的过程中存在违规行为，违反了RA 3019第3条(e)款。

Chung提出申诉，认为她没有以明显的偏袒、明显的恶意或不可原谅的疏忽行事，并且没有造成任何一方包括政府的不当损害或给予任何私人一方不当的利益、优势或优惠。她还强调，仅仅开立信用证并不构成支付，并且由于审计委员会（COA）没有对支付给Pandrol Korea的款项发出不允许通知，表明这些支付是正当、必要和合法的。

最高法院在审理此案时，引用了以下关键推理：

• “即使在初步调查阶段，也很明显并非RA 3019第3条(e)款的所有要素都存在。特别是，没有证据显示原告的行为是通过明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽完成的，或者她给予了任何一方不当的利益、优势或优惠，或者对政府造成了不当损害。”
• “RA 3019第3条(e)款所定义的‘腐败行为’的要素，必须与欺诈意图和腐败动机的证明相结合。”

最终，最高法院认为，Ombudsman在没有充分证据证明Chung的行为具有腐败动机或欺诈意图的情况下，认定她违反RA 3019第3条(e)款是滥用职权，因此撤销了Ombudsman的决议和命令。

实际影响

此裁决为公共采购中的反腐败法律设定了重要先例。它明确指出，仅仅违反合同条款并不足以构成RA 3019第3条(e)款的违规行为，必须有腐败动机或欺诈意图的具体证据。

对于在菲律宾经营的企业和公共官员来说，这意味着在处理政府合同支付时，必须严格遵守合同条款，并确保所有支付行为都有充分的文件支持。此外，企业应注意在与政府机构打交道时保持透明和公正，以避免被指控违反反腐败法律。

关键教训：

• 在公共采购中，严格遵守合同条款至关重要，特别是支付条款。
• 公共官员在执行职责时，必须避免任何可能被视为腐败行为的举动，即使是无意的疏忽也可能引发法律风险。
• 企业应确保在与政府机构的交易中保持透明和公正，以避免潜在的法律纠纷。

常见问题

什么是RA 3019第3条(e)款？
RA 3019第3条(e)款是菲律宾《反贪污腐败法》中的一项规定，旨在防止公共官员在执行其职责时通过明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽，造成任何一方包括政府的不当损害，或给予任何私人一方不当的利益、优势或优惠。

在公共采购中，如何确保支付符合法律要求？
在公共采购中，确保支付符合法律要求需要严格遵守合同条款，特别是支付条款。所有支付都应有充分的文件支持，并且应在收到货物并接受后进行支付。

如果被指控违反RA 3019第3条(e)款，企业应采取哪些措施？
企业应立即寻求法律咨询，审查相关合同和支付文件，并准备充分的证据来证明其行为的合法性和透明性。

菲律宾的公共采购法律与中国的法律有何不同？
菲律宾的公共采购法律，如RA 9184，强调透明和竞争性招标，而中国的公共采购法律则更强调政府采购的集中管理和监督。两国的法律框架在具体实施和监管上存在差异。

ASG Law如何帮助在菲律宾经营的中国企业应对公共采购中的法律挑战？
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菲律宾反贪污法第3(e)条下的公共采购欺诈行为的主要教训

案例引用：Abdon A. Imingan v. Office of the Ombudsman, et al., G.R. No. 226420, March 04, 2020

在菲律宾，公共采购过程的透明度和责任感至关重要。任何形式的欺诈或不当行为都可能导致严重的法律后果。Abdon A. Imingan案展示了在公共采购中如何通过伪造文件来掩盖违规行为，并强调了反贪污法（RA 3019）第3(e)条的重要性。本案涉及对一辆Mitsubishi van的采购，其中涉及伪造文件和不正当的利益分配，揭示了公共官员在履行职责时必须遵守的严格标准。

该案的核心问题是，Abdon A. Imingan等被指控在采购过程中伪造文件，以掩盖违规行为并给予私人利益。案件的关键在于确定是否存在违反RA 3019第3(e)条的行为，即通过明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽，在履行其官方、行政或司法职能时，造成对任何一方（包括政府）的不当损害，或给予任何私人不当的利益、优势或优惠。

法律背景

RA 3019，即《反贪污和腐败行为法》，是菲律宾法律框架中的重要组成部分，旨在防止和惩治公共官员的贪污行为。该法律的第3(e)条特别针对公共官员在履行职责时通过不当手段造成损害或给予不当利益的行为。具体条款如下：

Sec. 3. Corrupt practices of public officers. — In addition to acts or omissions of public officers already penalized by existing law, the following shall constitute corrupt practices of any public officer and are hereby declared to be unlawful: (e) Causing any undue injury to any party, including the Government, or giving any private party any unwarranted benefits, advantage or preference in the discharge of his official administrative or judicial functions through manifest partiality, evident bad faith or gross inexcusable negligence. This provision shall apply to officers and employees of offices or government corporations charged with the grant of licenses or permits or other concessions.

在本案中，关键是确定被告的行为是否符合“明显的偏袒”、“明显的恶意”或“严重的不可原谅的疏忽”的标准。公共采购法（RA 9184）也与本案相关，要求所有公共采购必须通过公开、透明和竞争性的方式进行，以确保政府资源的有效使用和公平分配。

对于非法律专业人士，“明显的偏袒”指的是明显的不公平对待，“明显的恶意”指的是故意不履行职责的行为，而“严重的不可原谅的疏忽”指的是极端的疏忽大意，导致了不当的结果。在日常生活中，这些原则适用于任何公共官员在处理公共事务时，必须确保其行为符合法律和道德标准。例如，如果一个官员在采购过程中故意给予某公司不当的利益，这可能被视为违反RA 3019第3(e)条的行为。

案例分析

案件始于Harry C. Dominguez对包括Abdon A. Imingan在内的多个公共官员提出的指控，称他们在采购一辆Mitsubishi van时存在欺诈行为。Dominguez声称，该车实际上是由Helen Macli-ing私人购买的，但被伪造成由省政府以更高的价格从Ronald Kimakim购买的。

案件首先由国家调查局（NBI）调查，NBI的报告详细描述了涉嫌伪造的文件，包括采购请求、投标和奖励委员会（BAC）的信函、邀请申请资格和投标等。NBI的结论是，这些文件被伪造以掩盖采购过程中的违规行为，并建议对涉案人员提出RA 3019第3(e)条的指控。

案件随后被转交至菲律宾反贪污局（Ombudsman）进行初步调查。Ombudsman在2014年11月4日发布的决议中认定，有足够的证据表明Imingan等人在采购过程中存在违反RA 3019第3(e)条的行为。Ombudsman的决议指出：“Contrary to Pagteilan, Kollin, Gut-omen, Likigan and Wanawan’s claim, Kimakim was the sole bidder for the procurement of the Mitsubishi van. Without showing its basis, the Provincial Government declared Kimakim as the winner.”

Imingan随后提出了复议请求，但被Ombudsman在2016年8月8日拒绝。Imingan因此向最高法院提起诉讼，主张Ombudsman在认定对其有合理怀疑时犯了严重滥用职权的行为。最高法院在审查后，维持了Ombudsman的决议，指出：“After a careful study of the case, the Court finds that petitioner failed to show that the Ombudsman conducted the preliminary investigation in an arbitrary and despotic manner.”

案件的程序步骤包括：

• 国家调查局（NBI）的初步调查和报告
• Ombudsman的初步调查和决议
• Imingan的复议请求及Ombudsman的拒绝
• 最高法院的审查和最终裁决

实际影响

本案的裁决强调了在公共采购过程中，任何形式的欺诈或不当行为都可能导致严重的法律后果。它提醒公共官员必须严格遵守法律和道德标准，以确保公共资源的有效和公平使用。对于企业和个人来说，这意味着在参与公共采购时，必须确保所有程序和文件的真实性和透明性，以避免潜在的法律风险。

对于在菲律宾经营的中国企业和在菲律宾的中国公民来说，本案的教训尤为重要。公共采购过程中的任何不当行为都可能导致法律诉讼和声誉受损。因此，企业应确保其采购实践符合菲律宾法律，并寻求专业的法律咨询以避免潜在的法律问题。

关键教训

• 公共官员在履行职责时必须确保透明度和责任感
• 任何形式的欺诈或不当行为都可能导致严重的法律后果
• 企业和个人在参与公共采购时应确保所有程序和文件的真实性
• 在菲律宾经营的中国企业应特别注意遵守公共采购法律，以避免法律风险

常见问题

什么是RA 3019第3(e)条？
RA 3019第3(e)条是菲律宾反贪污法中的一项条款，规定公共官员在履行职责时不得通过明显的偏袒、明显的恶意或严重的不可原谅的疏忽，造成对任何一方（包括政府）的不当损害，或给予任何私人不当的利益、优势或优惠。

公共采购中的欺诈行为有哪些法律后果？
公共采购中的欺诈行为可能导致刑事指控、罚款、监禁以及公共官员的免职。企业也可能面临法律诉讼和声誉受损的风险。

如何确保公共采购过程的透明度和责任感？
确保公共采购过程的透明度和责任感需要遵守公共采购法（RA 9184），通过公开、透明和竞争性的方式进行采购，并确保所有文件和程序的真实性和准确性。

在菲律宾经营的中国企业在公共采购中应注意哪些法律问题？
中国企业应确保其采购实践符合菲律宾法律，特别是公共采购法（RA 9184）和反贪污法（RA 3019）。应寻求专业的法律咨询，以确保遵守所有相关法律和法规。

如果被指控违反RA 3019第3(e)条，我该怎么办？
如果被指控违反RA 3019第3(e)条，应立即寻求专业的法律帮助，准备充分的辩护，并配合相关调查，以确保您的权利得到保护。

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